📋 监管处罚每日通报

🗓️ 2026 年 10 月 29 日

📊 当日概览

🏦 国家金融监督管理总局

🏦 银行机构（1 条）

1. 平安银行股份有限公司佛山分行及相关责任人员
💰 罚没金额：25.00 万元
📌 决定机关：国家金融监督管理总局佛山监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：贷款业务严重违反审慎经营规则
📝 处罚内容：对平安银行股份有限公司佛山分行罚款25万元，对严逸生给予警告。

💵 国家外汇管理局

1. 詹**（个人）
💰 罚没金额：78.50 万元
🔖 文书文号：东汇处〔2026〕13号
📌 处罚机关：国家外汇管理局东莞市分局
📅 行政决定日期：2026-10-20
⚠️ 违法事实：非法介绍买卖外汇
📝 处罚内容：警告、罚款

2. 周**（个人）
💰 罚没金额：58.50 万元
🔖 文书文号：江汇处〔2026〕8号
📌 处罚机关：国家外汇管理局江门市分局
📅 行政决定日期：2026-10-20
⚠️ 违法事实：变相买卖外汇
📝 处罚内容：警告、罚款、没收违法所得

3. 中国农业银行股份有限公司阜阳分行（公司）
💰 罚没金额：50.11 万元
🔖 文书文号：阜汇检罚〔2026〕1号
📌 处罚机关：国家外汇管理局阜阳市分局
📅 行政决定日期：2026-10-21
⚠️ 违法事实：违反规定办理结汇业务
📝 处罚内容：罚款、没收违法所得

4. 吕**（个人）
💰 罚没金额：18.02 万元
🔖 文书文号：京汇罚〔2026〕32号
📌 处罚机关：国家外汇管理局北京市分局
📅 行政决定日期：2026-10-21
⚠️ 违法事实：违反规定将境内外汇转移境外
📝 处罚内容：罚款

5. 顺鑫（北京）国际贸易有限公司（公司）
💰 罚没金额：9.88 万元
🔖 文书文号：京汇罚〔2026〕34号
📌 处罚机关：国家外汇管理局北京市分局
📅 行政决定日期：2026-10-22
⚠️ 违法事实：违反规定将境内外汇转移境外
📝 处罚内容：罚款

6. 彭*（个人）
💰 罚没金额：9.22 万元
🔖 文书文号：东汇处〔2026〕10号
📌 处罚机关：国家外汇管理局东莞市分局
📅 行政决定日期：2026-10-20
⚠️ 违法事实：变相买卖外汇
📝 处罚内容：警告、罚款、没收违法所得

7. 郭**（个人）
💰 罚没金额：5.00 万元
🔖 文书文号：京汇罚〔2026〕43号
📌 处罚机关：国家外汇管理局北京市分局
📅 行政决定日期：2026-10-23
⚠️ 违法事实：任职期间，对该银行违反规定办理外汇业务负有直接责任
📝 处罚内容：警告，罚款

8. 丁**（个人）
💰 罚没金额：5.00 万元
🔖 文书文号：京汇罚〔2026〕42号
📌 处罚机关：国家外汇管理局北京市分局
📅 行政决定日期：2026-10-23
⚠️ 违法事实：任职期间，对该银行违反规定办理外汇业务负有直接责任
📝 处罚内容：警告，罚款

9. 黄**（个人）
💰 罚没金额：5.00 万元
🔖 文书文号：京汇罚〔2026〕41号
📌 处罚机关：国家外汇管理局北京市分局
📅 行政决定日期：2026-10-23
⚠️ 违法事实：任职期间，对该银行违反规定办理外汇业务负有直接责任
📝 处罚内容：警告，罚款

10. 季*（个人）
💰 罚没金额：5.00 万元
🔖 文书文号：京汇罚〔2026〕40号
📌 处罚机关：国家外汇管理局北京市分局
📅 行政决定日期：2026-10-23
⚠️ 违法事实：任职期间，对该银行违反规定办理外汇业务负有直接责任
📝 处罚内容：警告，罚款

11. 秦**（个人）
💰 罚没金额：5.00 万元
🔖 文书文号：京汇罚〔2026〕39号
📌 处罚机关：国家外汇管理局北京市分局
📅 行政决定日期：2026-10-23
⚠️ 违法事实：任职期间，对该银行违反规定办理外汇业务负有直接责任
📝 处罚内容：警告，罚款

12. 邵**（个人）
💰 罚没金额：5.00 万元
🔖 文书文号：京汇罚〔2026〕38号
📌 处罚机关：国家外汇管理局北京市分局
📅 行政决定日期：2026-10-23
⚠️ 违法事实：任职期间，对该银行违反规定办理外汇业务负有直接责任
📝 处罚内容：警告，罚款

13. 王*（个人）
💰 罚没金额：5.00 万元
🔖 文书文号：京汇罚〔2026〕37号
📌 处罚机关：国家外汇管理局北京市分局
📅 行政决定日期：2026-10-23
⚠️ 违法事实：任职期间，对该银行违反规定办理外汇业务负有直接责任
📝 处罚内容：警告，罚款

14. 王**（个人）
💰 罚没金额：5.00 万元
🔖 文书文号：京汇罚〔2026〕36号
📌 处罚机关：国家外汇管理局北京市分局
📅 行政决定日期：2026-10-23
⚠️ 违法事实：任职期间，对该银行违反规定办理外汇业务负有直接责任
📝 处罚内容：警告，罚款

15. 覃**（个人）
💰 罚没金额：5.00 万元
🔖 文书文号：京汇罚〔2026〕35号
📌 处罚机关：国家外汇管理局北京市分局
📅 行政决定日期：2026-10-23
⚠️ 违法事实：任职期间，对该银行违反规定办理外汇业务负有直接责任
📝 处罚内容：警告，罚款

16. 朱**（个人）
💰 罚没金额：3.86 万元
🔖 文书文号：池汇检罚〔2026〕1号
📌 处罚机关：国家外汇管理局池州市分局
📅 行政决定日期：2026-10-20
⚠️ 违法事实：非法买卖外汇
📝 处罚内容：警告、罚款

17. 徐**（个人）
💰 罚没金额：1.52 万元
🔖 文书文号：东汇处〔2026〕11号
📌 处罚机关：国家外汇管理局东莞市分局
📅 行政决定日期：2026-10-20
⚠️ 违法事实：变相买卖外汇
📝 处罚内容：警告、罚款、没收违法所得

18. 张**（个人）
💰 罚没金额：1.16 万元
🔖 文书文号：东汇处〔2026〕12号
📌 处罚机关：国家外汇管理局东莞市分局
📅 行政决定日期：2026-10-20
⚠️ 违法事实：变相买卖外汇
📝 处罚内容：警告、罚款

19. 北京泽平科技有限责任公司（公司）
💰 罚没金额：1.07 万元
🔖 文书文号：京汇罚〔2026〕33号
📌 处罚机关：国家外汇管理局北京市分局
📅 行政决定日期：2026-10-21
⚠️ 违法事实：违反规定以外汇收付应当以人民币收付的款项
📝 处罚内容：罚款

🏛️ 中国人民银行

1. 中国建设银行股份有限公司伊春分行
💰 罚没金额：1.00 万元
🔖 文书文号：伊银罚决字〔2026〕1号
📌 决定机关：中国人民银行伊春市分行
📅 决定日期：2026-10-28
⚠️ 主要违法违规行为：违反支付结算管理相关规定
📝 处罚内容：警告，并处罚款1万元

通报仅用于信息参考 · 数据来源：国家金融监督管理总局、国家外汇管理局、中国人民银行公示信息 · 2026-10-29

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