一周监管案例
一
一周监管案例概览（10.19-10.25）
2026年10月19日至2026年10月25日，中国证监会及其派出机构共针对8宗案件作出立案调查决定、行政处罚决定、行政监管措施；沪深交易所针对1宗案件采取自律监管措施或纪律处分。其中：
（一）证监会及其派出机构层面
上周证监会及其派出机构作出4宗行政处罚决定、4宗行政监管措施。其中：
行政处罚决定4宗，涉及内幕交易，信息披露不真实,收入确认不规范,虚列营业收入、应收（预付）账款,虚列利润,欺诈发行,虚列利润、营业收入、应收（预付）账款、资产,欺诈发行,财务数据造假，股份减持披露不规范,超比例违规减持,限制期买卖股票；
行政监管措施4宗，涉及委托他人从事客户招揽活动，未按规定披露重大债务、损失，未及时披露临时公告,关联方资金占用违规，收入确认不规范,信息披露不准确。
（二）沪深交易所层面
上周沪深交易所共针对1宗案件采取自律监管措施，违规主体涉及上市公司、时任董事会秘书。
其中：
自律监管措施1宗，涉及信息披露不准确,信息披露不完整。
二
证监会及其机构作出的行政处罚、行政监管措施
（一）行政处罚
（二）行政监管措施
三
沪深交易所自律监管措施、纪律处分
（一）自律监管措施
注：
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作者介绍
赵赋涛，毕业于中国政法大学，现任职于北京国枫律师事务所，主要从事公司治理、证券领域违规申辩、行政处罚、刑事合规以及刑事诉讼等法律业务。
经济领域刑事合规研究
微信号｜Criminal Compliance
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