《通报》指出，部分基金公司参加证券公司研究所组织的境外调研活动时，存在由证券公司承担专家咨询、调研门票等费用的情形，反映出相关证券公司、基金公司内部控制有效性存在不足；个别基金公司从业人员因私出国旅游的往返机票、酒店等费用由证券公司支付，违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》。
监管要求，各证券基金公司对照相关规则和监管要求开展自查自纠，举一反三，切实整改，退回超标或不当开支，对违反规定的人员开展内部问责。各证监局要加强日常监管，将交易佣金使用管理情况纳入年度现场检查关注要点，依法从严惩处违法违规行为，营造风清气正的行业文化和生态。
一、个案处理：多家机构及人员被采取监管措施
《通报》显示，近日有媒体报道部分机构在境外调研和人员行为管理等方面存在漏洞。监管组织对有关证券基金公司进行了检查，并依法对相关机构和人员的违规行为采取监管措施。本次通报进一步明确监管要求，各证券基金公司要引以为戒、举一反三，依法依规持续加强投研人员调研行为管理，切实保护投资者利益。
检查中发现，个别证券公司高管不配合检查，违反《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》。
根据检查情况，监管依法从严处理：对存在不配合检查情形的G1 证券公司采取监管谈话的监管措施，对公司副总裁兼研究所总经理、研究所副所长采取监管谈话，并责令公司从严处分；对H、G2 证券公司和F、H 基金公司采取出具警示函的监管措施；对H 基金公司基金经理马某采取责令改正的监管措施，并要求公司严肃内部追责。
监管要求，各证券基金公司要聚焦佣金分配、对外调研、人员管理等重点领域，补齐制度短板，强化全流程管控，健全事前教育提醒、事中监督约束、事后追责问责的闭环管理机制。
二、四项要求：全链条规范调研与费用管理
具体而言，监管从四个维度作出明确部署。
（一）严守交易费用管理规定。 各基金公司及其从业人员要严格执行《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》相关要求，调研活动中不得使用交易佣金转移支付应由自身支付的专家咨询、调研中介、会议、门票、机票、住宿等相关费用，不得通过提高佣金分成比例、增加分仓派点、承诺交易量等方式向证券公司变相补偿相关费用。
（二）加强调研全流程管理。 各证券基金公司要完善调研内部管理制度，建立调研立项、审批、费用管理、成果留存和异常报告制度，实行"一事一报、一团一档"，对调研必要性、行程合理性、费用合规性等进行严格审查，确保出行流程真实、合理、可追溯。
（三）落实财务管理制度。 各证券公司要健全财务管理制度，严格落实调研、会务接待等事项事前审批机制，加强用餐、市内交通、场地等会务接待预算管理，规范支出名目和标准、报销流程和凭证审核，做到费用管理规范化、精细化，不得以虚立名目等方式绕道为超额超规、违法违规活动提供费用支持。
（四）持续夯实行业文化根基。 各证券基金公司要持续开展从业人员职业道德与廉洁文化警示教育，加强从业人员行为管理。从业人员在境内外出行、调研等各类场合，应当严格遵守廉洁从业相关规定，恪守职业道德，维护行业形象，严禁参与违反公序良俗和行业廉洁从业要求的活动。