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私募基金管理人可以给哪些机构当投顾?

私募基金管理人可以给哪些机构当投顾? PE易合规
2026-10-22
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导读:关于私募与投顾?


导言:私募证券投资基金管理人可通过资产管理业务综合报送平台(AMBERS系统)线上填报相关材料。


问:私募基金管理人到底可以给哪些机构当投顾?

答:证券类私募管理人,只要满足“3+3”条件,即可担任投顾,和经营范围有无“咨询”无关;股权类私募管理人,只要经营范围中有“咨询”,就可以提供投顾服务,如果是双GP,提供咨询的一方经营范围中有“咨询”即可。



问题来了,对于私募证券投资基金管理人为证券期货经营机构提供投资建议服务需要满足哪些条件呢?
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第203号),《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(证监会公告〔2023〕2 号)(核心条款:第三十六条、第三十七条),私募证券投资基金管理人需要符合“3+3”要求条件,方可为证券期货经营机构提供投资建议服务:
1、在中基协登记满一年、无重大违法违规记录的会员;


2、具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人、无不良从业记录。

3、证监会规定的其他条件。

《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》又有哪些配套要求呢?


  1. 证券期货经营机构应当向资管计划投资者充分披露投顾身份、资质、收费模式、更换解聘程序,并揭示聘请外部投顾的特殊风险。

  2. 券商 / 期货公司要建立投顾遴选、尽调、持续评估、监督机制,书面合同清晰划分权责边界;发现投顾违规要及时更换并向证监局、基金业协会报告。

  3. 投资顾问、经营机构、托管人之间要做好隔离,防范内幕交易、利益输送。

那么,私募到底能给哪些机构当投顾?

首先,证券公司、基金管理公司(即公募基金)、期货公司,以及他们名下依法设立的、从事私募资产管理业务的子公司。


其次,商业银行理财子公司。


第三,私募管理人可以担任信托计划、保险资管计划的投资顾问。

  

第四,私募可以给私募当投顾。                


— END —

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