📋 监管处罚每日通报

🗓️ 2026 年 10 月 21 日

📊 当日概览

🏦 国家金融监督管理总局

🏦 银行机构（6 条）

1. 南靖县农村信用合作联社及相关责任人
💰 罚没金额：160.00 万元
📌 决定机关：漳州金融监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：违规设立存款考核指标;固定资产贷款管理不到位；“小微贷”业务管理不到位；住房按揭贷款“三查”不尽职等
📝 处罚内容：对南靖县农村信用合作联社合计处以160万元罚款，对罗恒纯、翁志博、陈成果给予警告

2. 中国农业银行股份有限公司漳州分行及相关责任人
💰 罚没金额：85.00 万元
📌 决定机关：漳州金融监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：贷后管理不到位；流动资金贷款贷前调查不尽职，贷后管理不到位；企业划型管理不到位
📝 处罚内容：对中国农业银行股份有限公司漳州分行合计处以85万元罚款，对张丹凤给予警告

3. 中国农业银行股份有限公司顺德分行及相关责任人员
💰 罚没金额：80.00 万元
📌 决定机关：国家金融监督管理总局佛山监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：存款业务严重违反审慎经营规则
📝 处罚内容：对中国农业银行股份有限公司顺德分行罚款80万元，对胡智强、伍韵儿、莫莉莉给予警告。

4. 中国邮政储蓄银行股份有限公司漳州市分行及相关责任人
💰 罚没金额：70.00 万元
📌 决定机关：漳州金融监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：员工行为管理不到位；代销业务管理不到位
📝 处罚内容：对中国邮政储蓄银行股份有限公司漳州市分行合计处以70万元罚款，禁止卢新宇从事银行业工作3年，对周惠川给予警告，对林志娟给予警告

5. 交通银行股份有限公司漳州分行及相关责任人
💰 罚没金额：65.00 万元
📌 决定机关：漳州金融监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：流动资金贷款贷前调查不尽职，贷后管理不到位;个人经营性贷款贷前调查不尽职，贷后管理不到位等
📝 处罚内容：对交通银行股份有限公司漳州分行合计处以65万元罚款，对黄少伟给予警告

6. 中国农业银行股份有限公司漳州龙海支行及相关责任人
💰 罚没金额：30.00 万元
📌 决定机关：漳州金融监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：个人经营性贷款贷前调查不尽职、贷后管理不到位
📝 处罚内容：对中国农业银行股份有限公司漳州龙海支行处以30万元罚款，对阮晓伟给予警告

💵 国家外汇管理局

1. 靳**（个人）
💰 罚没金额：26.82 万元
🔖 文书文号：汇冀邯检罚字〔2026〕第4号
📌 处罚机关：国家外汇管理局邯郸市分局
📅 行政决定日期：2026-10-12
⚠️ 违法事实：逃汇
📝 处罚内容：罚款

2. 连云港哥德新材料有限公司（公司）
💰 罚没金额：16.41 万元
🔖 文书文号：连汇检罚〔2026〕4号
📌 处罚机关：国家外汇管理局连云港市分局
📅 行政决定日期：2026-10-16
⚠️ 违法事实：非法结汇
📝 处罚内容：罚款

3. 喜*（个人）
💰 罚没金额：8.91 万元
🔖 文书文号：粤汇处〔2026〕15号
📌 处罚机关：国家外汇管理局广东省分局
📅 行政决定日期：2026-10-13
⚠️ 违法事实：1.变相买卖外汇； 2.倒买倒卖外汇。
📝 处罚内容：警告、罚款、没收违法所得

🏛️ 中国人民银行

1. 招商银行股份有限公司重庆涪陵分行
💰 罚没金额：33.50 万元
🔖 文书文号：涪银罚决字〔2026〕1号
📌 决定机关：中国人民银行涪陵分行
📅 决定日期：2026-10-19
⚠️ 主要违法违规行为：1.违反金融统计管理规定。2.违反账户管理规定。3.违反数据安全管理规定。
📝 处罚内容：警告，并处罚款33.5万元

2. 中国建设银行股份有限公司石河子市分行
💰 罚没金额：58.88 万元
🔖 文书文号：石银罚决字〔2026〕1号
📌 决定机关：中国人民银行石河子市分行
📅 决定日期：2026-10-14
⚠️ 主要违法违规行为：1.违反支付结算管理规定；2.违反金融统计管理规定；3.违反反洗钱管理规定。
📝 处罚内容：警告，并处罚款58.88万元

3. 中国金谷国际信托有限责任公司
💰 罚没金额：150.00 万元
🔖 文书文号：银京罚决字〔2026〕44号
📌 决定机关：中国人民银行北京市分行
📅 决定日期：2026-10-12
⚠️ 主要违法违规行为：违反金融统计相关规定。
📝 处罚内容：给予警告，并处罚款1,500,000元。

4. 中核财务有限责任公司
💰 罚没金额：56.07 万元
🔖 文书文号：银京罚决字〔2026〕45号
📌 决定机关：中国人民银行北京市分行
📅 决定日期：2026-10-12
⚠️ 主要违法违规行为：违反金融统计相关规定。
📝 处罚内容：给予警告，并处罚款560,740.8元。

通报仅用于信息参考 · 数据来源：国家金融监督管理总局、国家外汇管理局、中国人民银行公示信息 · 2026-10-21

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