并购合规尽职调查系列 第 6 部分 合规风险管理

 2021 年 4 月 29 日 

积极、彻底地管理其合规计划的公司在未来的并购或合资交易中会处于更好的位置。

从最新的研究结果中也可以看出，那些积极、彻底管理这些项目的公司在未来进行交易时，无论是并购还是合资，都会处于更好的位置。一个显而易见的有效方法是提高合规团队的深度和广度，以及在进行合规尽职调查时更多地使用外部顾问。一些公司还扩大了对所涵盖风险范围的关注。

将合规作为优先事项

加强合规尽职调查虽然是必要的，但也是困难的。这在很大程度上是由于迅速变化的监管环境所带来的规则变化。

从各行业来看，能源、采矿和工业(EMI)以及技术、媒体和电信(TMT)拥有最有效的合规尽职调查计划。同时，来自金融机构和消费品及零售业面临的挑战最大。

交易者们正在变得更加老练，他们中的大多数都认为需要跟上不断变化的法律和法规的步伐是其在主要行业的首要关注领域。

加强合规的意识体现在，通过增加资金和现代化或数字化方法来加强合规计划将是未来的一年中一些关键的重点领域。这必将加强合规尽职调查的工作。

此外，交易者们还会预估其将在主要行业增加对合规项目的资金/投资，也认识到需要将合规作为主要的业务关注点，而不是出事后再考虑。

电子化合规

另一方面，通过IT/技术和/或数据和分析实现合规流程的现代化将是工作的重点。重新思考合规流程和程序，并使用相关技术来协助合规团队，是许多跨国企业的议程。

合规团队可以提高效力和效率的一个关键领域是通过数字化和使用更好的数据来提升合规尽职调查工作。数据、信息的汇总和可视化使交易者能够做出更明智的决定，降低公司的风险。

技术已经大大改变了内部调查的方式。新兴的创新概念和技术已经开始改善公司管理合规风险和合规计划的方式，包括合规尽职调查。

当然，将技术应用于合规和CDD是要花费金钱的。从特定行业的角度来看，增加合规项目的资金最有可能发生在数字新媒体产业(TMT)和金融机构。医疗保健和金融机构的交易者表示，随着他们更新过时的遗留系统和实现低级流程的自动化，合规现代化将成为首要任务。

合规尽职调查对于交易的定价、交易的完成和确保交易的长期成功至关重要。随着公司在这些领域的努力和支出继续增加，还有更多的工作可以做，也将会做成。

创新的概念和技术可以为合规团队提供独特的见解，让他们了解风险敞口以及合规管理系统的成熟度和有效性。利用这些见解将有助于合规团队发挥更大的影响力，更好地分配其稀缺资源。

*该文章只是信息提供，不是法律意见。过去代表客户取得好的成绩不代表未来一定会取得胜利。