本周简报/2022.09.04
1. 英国金融行为监管局成立新的ESG咨询委员会
2. 英国竞争和市场管理局关于开放银行实施规划的最新进展
3. 英国司法辖区工作组就数字证券的法律声明进行咨询
4. 不会对P&O Ferries的大规模裁员采取刑事行动
1. 英国金融行为监管局成立新的ESG咨询委员会
2022年8月23日，英国进金融行为监管局(FCA)发布了一份新闻稿，宣布正在为FCA董事会设立一个新的咨询委员会，负责ESG问题的工作。
ESG咨询委员会将帮助FCA执行其与ESG相关的责任。这包括满足政府的期望，即FCA在考虑如何推进和实现其目标和职能时，考虑到英国在2050年前实现净零排放的经济承诺。FCA董事会将在以下方面得到建议：
· 其如何监督与FCA作为监管机构及其运营相关的ESG问题。
· 相关新兴ESG主题或问题。
· FCA应如何制定其2021年11月发布的ESG战略。
该委员会将于2022年第四季度举行首次会议，预计每季度举行一次会议，必要时可举行多次会议。FCA不希望任命受FCA监管公司的现有员工为委员会成员。
2. 英国竞争和市场管理局关于开放银行实施规划的最新进展
2022年8月18日，英国竞争和市场管理局(CMA)公布了一封发给开放银行实施实体(OBIE)的回信，提供了一份规划，涉及开放银行实施的最后阶段中的项目。这是继2022年3月和4月的致信和更新之后的又一次进度更新。
开放银行是作为《2017年零售银行市场调查令》(以下简称“调查令”)中规定的一系列补救措施的一部分而设立的，配合对于零售银行的市场调查。OBIE由九家最大的零售银行(CMA9)资助，根据该调查令成立，以实施开放银行。
CMA注意到，OBIE已经确定了需要实施的剩余关键项目。尽管大多数CMA9在实施规划方面取得了重大进展，但CMA仍然担心一些CMA9无法在可接受的时间范围内实施剩余项目。CMA将积极考虑是否有必要对未能及时实施规划剩余项目的CMA9成员采取任何执法行动。
要确定实施阶段已经完成，必须至少由大多数CMA9实施剩余规划项目(以使包含剩余项目的开放银行的服务能够在整个零售银行市场推出)，OBIE必须完成状态更新中确定的相关未决项目。CMA预计在2022年9月会有进一步的更新。
根据CMA9的实施进展，CMA预计将在今年晚些时候确定规划已经完成。这将对未来向开放银行过渡的时间安排产生影响。过渡期的实施只有在CMA同意后才会开始，而CMA只有在(根据OBIE和实施受托人的建议)对这种过渡期的条款感到满意，认为已经做了充分的准备，并且开放银行将过渡到一个财务稳定、管理良好的机构时，才会同意。
CMA希望所有的CMA9都能优先考虑并按进度实施剩余的规划项目。
3. 英国司法辖区工作组就数字证券的法律声明进行咨询
英国司法管辖区工作组(UKJT)已经宣布，打算发布一份关于数字证券的法律声明，并发布了一份咨询文件，以确保该声明能够解决关键利益相关者最关心的问题。
该声明的目的是澄清英国法律如何适用于在区块链和分布式账本技术(DLT)系统上发行和转让股权和债务证券。一些司法辖区已经引入了专门的立法框架来满足数字证券的需求，但英国还没有引入类似的框架。为了反驳英国法律对数字证券的包容度相对较低的看法，UKJT认为发布该声明的好处是向市场澄清根据英国法律可行的数字证券模式的类型。
UKJT将通过声明解决的广泛问题是，英国私法是否支持使用区块链或DLT发行和转让股权和债务证券。重点是通过参考区块链或分布式账本构成的或认证的股权或债务证券，而不是业绩与数字资产挂钩或由数字资产抵押的传统证券。咨询文件指出，声明中可能涉及的辅助问题包括与以下方面有关的问题：
· 发行(例如，区块链或基于DLT的系统是否可以作为数字证券的登记簿，并需要遵守《2001年无纸化证券法令》的要求)。
· 将权利和利益合订在数字证券上。
· 转让(例如，一项转让是否必须符合《1925年财产法》第136(1)条或第53(1)(c)条的要求)。
· 英国各公司的公司要求(例如，区块链或基于DLT的系统是否可以作为成员或债券持有人的登记册，以遵守《2006年公司法》第113和743条)。
该咨询将于2022年9月23日结束。预计《数字证券法律声明》(Legal Statement on Digital Securities)将于2022年12月公布。
4. 不会对P&O Ferries的大规模裁员采取刑事行动
2022年4月1日，英国破产服务局(Insolvency Service)宣布，它已经开始对前一个月P&O Ferries公司在没有通知或协商的情况下进行大规模裁员的情况进行正式刑事和民事调查。
英国破产服务局现在确认，不会就这些裁员对P&O Ferries采取刑事行动，因为刑事调查的结论是，“没有实际定罪的可能”。
代表海员的Nautilus工会对这一决定表示失望，而运输特别委员会主席Huw Merriman议员则呼吁进一步立法，防止雇主在未来采取类似行动。
对P&O Ferries公司行为的民事调查仍在进行。
往期回顾：
每周英国法律简报 2022年 8 月 第 4 期
每周英国法律简报 2022年 8 月 第 3 期
每周英国法律简报 2022年 8 月 第 2 期
每周英国法律简报 2022年 8 月 第 1 期
每周英国法律简报 2022年 7 月 第 4 期
每周英国法律简报 2022年 7 月 第 3 期
每周英国法律简报 2022年 7 月 第 2 期
每周英国法律简报 2022年 7 月 第 1 期
每周英国法律简报 2022年 6 月 第 4 期
每周英国法律简报 2022年 6 月 第 3 期
每周英国法律简报 2022年 6 月 第 2 期
每周英国法律简报 2022年 6 月 第 1 期
吕晓飞律师多次代表世界500强企业成功进行跨境并购、上市、重组等业务。此外，吕律师还帮助多个行业的客户成功应对外国政府监管调查，并就公司治理和危机管理提供法律建议。
吕晓飞律师同时担任北京大学经济学院专业硕士校外导师，并在清华大学法学院开设国际并购学分课程。吕律师经常接受中西方主流媒体采访，多次被英国议会邀请就重要议题和法案进行专家作证。
“吕律师是一位极有天赋的并购律师和交易促成人。他真正做到了融汇东西方文化，并能够为众多不同背景的客户提供服务。他思维敏捷，非常务实，总是以解决问题为导向，在问题出现之前就能先发制人。他经手的案件都非常稳妥，值得信赖，也非常擅于和各方建立关系。”
—— 英国《法律500强》