一周监管案例
一
一周监管案例概览（10.12-10.18）
2026年10月12日至2026年10月18日，中国证监会及其派出机构共针对16宗案件作出立案调查决定、行政处罚决定、行政监管措施；沪深交易所针对8宗案件采取自律监管措施或纪律处分。其中：
（一）证监会及其派出机构层面
上周证监会及其派出机构作出7件立案调查决定、4宗行政处罚决定、5宗行政监管措施。其中：
立案调查决定7宗，涉及涉嫌信息披露违法违规，涉嫌未按规定报送有关报告或履行信息披露义务；
行政处罚决定4宗，涉及股份减持披露不规范,超比例违规减持,限制期买卖股票，关联交易不规范,信息披露不真实,信息披露不完整,未及时披露临时公告,关联关系披露不规范,收入确认不规范,虚列利润、营业收入、应收（预付）账款、资产,欺诈发行；
行政监管措施5宗，涉及收入确认不规范,信息披露不真实,虚列营业收入、应收（预付）账款,虚列利润，未及时披露临时公告,关联交易不规范,未按规定提交董事会审议,资产减值不规范,信息披露不准确，募集资金补充流动资金不规范,内部控制制度存在重大缺陷,内幕信息知情人管理、报批不规范，董监高未勤勉尽责。
（二）沪深交易所层面
上周沪深交易所共针对2宗案件采取自律监管措施，对6宗案件采取纪律处分决定，违规主体涉及上市公司、实际控制人、控股股东、时任董事长、时任董事会秘书、时任高管、时任总经理时任财务总监、业绩承诺方、其他关系方。
其中：
自律监管措施2宗，涉及未及时披露临时公告，信息披露不准确,收入确认不规范；
纪律处分案件6宗，涉及未履行公开承诺,变更承诺不规范，信息披露不完整,信息披露不真实,关联关系披露不规范,关联交易不规范，财务数据造假, 欺诈发行,其他特定重大事项披露不规范，虚列存货,坏账、存货跌价准备计提不规范,虚列营业收入、应收（预付）账款,虚列利润,收入确认不规范,虚构客户、合同、虚开发票，股份减持披露不规范,限制期买卖股票,超比例违规减持。
二
证监会及其机构作出的行政处罚、行政监管措施
（一）立案调查决定
（二）行政处罚
（三）行政监管措施
三
沪深交易所自律监管措施、纪律处分
（一）自律监管措施
（二）纪律处分
注：
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作者介绍
赵赋涛，毕业于中国政法大学，现任职于北京国枫律师事务所，主要从事公司治理、证券领域违规申辩、行政处罚、刑事合规以及刑事诉讼等法律业务。
经济领域刑事合规研究
微信号｜Criminal Compliance
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