整理：孙蕊
职位：赛尼尔法务智库培训经理
（本文根据华友钴业法律合规部总经理张江波先生在第十九届中国企业法律合规风险管理高峰论坛上公开分享录音整理，案例细节经脱敏处理。）
导语
当前，全球产业链供应链深度重构，涉外法治成为企业高质量对外开放的重要保障。随着中国新能源锂电产业加速出海，企业在抢抓机遇的同时，面临地缘政治、多国监管、ESG及数据保护等多重考验。构建适配全球化经营的合规管理体系，已成为新能源产业链企业行稳致远的必修课。本文结合华友钴业实践，剖析锂电企业出海合规痛点，梳理体系建设路径。
企业背景
华友钴业是纵向一体化的新能源锂电材料科技企业，业务涵盖上游矿产资源开发至下游电池回收全链条。其资源布局遍及刚果（金）、印尼等多国，制造基地落地印尼、韩国、匈牙利，产品供给全球头部车企与电池厂商。
不同于传统矿业，华友钴业上游资源全部内部消耗并传导至锂电材料环节，深度嵌入全球核心供应链。面对全球关键矿产争夺及地缘政治挑战，中国企业凭借领先的冶炼技术实现低品位资源高效利用，逐步建立竞争优势。尽管国际博弈加剧，海外合作伙伴对中国成熟锂电供应链的依赖度依然较高，产业合作需求旺盛。
01 锂电企业国际化经营面临的五大合规现实挑战
新能源企业出海业务场景复杂，风险分布于全流程。结合实务案例，主要面临以下五大挑战：
（一）地缘政治驱动合规规则日趋复杂化
部分国家推行“去中国化”及强本土化政策，资源国兴起资源民族主义。企业需同时应对境外域外管辖、贸易管制及国内技术出口管控，多重规则交织，显著增加合规研判难度。
（二）监管司法管辖呈现多元化
企业经营受国内法律与项目所在国属地监管双重约束。不同法域法律体系与监管尺度差异巨大，跨境投资需对接多方监管要求，涉外法治风险贯穿投资、建设及运营全生命周期。
（三）合作方合规标准多样化
国际业务中，合作方及金融机构输出各自的合规与ESG标准。出口管制、反洗钱、数据保护等要求常被嵌入交易文件，形成前置门槛。国际主导的规则标准已成为参与全球产业链的硬性要求，倒逼企业补齐短板。
（四）合规制度与执行存在“两张皮”现象
部分企业合规制度停留于纸面，未真正嵌入业务流程。境外合作方高度关注合规实际执行效果，一旦经营异动，将依据合同进行核查举证，对企业合规落地能力提出刚性考验。
（五）对外合规要求零散化，供应链传导压力大
下游国际客户的合规义务沿产业链向上层层传导。除主合同外，还需签署安环、冲突矿产、廉洁等多份附属协议，中小供应商难以适应碎片化要求。企业需兼顾自身合规与上游供应商的宣贯培训，推动全链标准落地。
02 华友钴业国际化合规体系建设实践路径
华友钴业坚持合规与业务同步规划，探索形成“体系筑基、标准对标、战略引领、数智赋能”路径，推动合规从被动防守转向主动价值创造。
（一）搭建“1+N”合规管理体系，分步实施迭代完善
构建以一体化总框架为“1”，出口管制、反商业贿赂、数据合规、ESG等专项领域为“N”的体系。法务合规部门牵头，联动总部各职能条线协同推进。
标准层面，在国企合规管理基础上，主动对标ISO37301、ISO37001、ISO27001等国际通行标准，获得广泛认可。实施路径遵循“先总部后试点、先境内后境外、先单体再全产业链”节奏，自2021年启动，逐步延伸至上下游伙伴共建。
重视第三方认证价值。通过权威机构审核认证，可将体系成果转化为市场信任凭证，简化下游客户尽调流程，缩短周期并加速业务落地，实现合规赋能商业合作。
（二）建立企业自身国际化合规准则，抓牢合同管控关键抓手
一是借鉴华为、中兴及国际头部企业经验，集成转化为适配自身的管理制度。
二是强化合同全生命周期管控。将合规与ESG条款固化于交易文本，落实内部评审。重大合同签署后，法务联合ESG部门开展合规交底，确保履约约束落地。
三是整合碎片化文件。编制统一的《供应商行为准则》《员工行为准则》，替代多份零散附属协议，并在官网公示，接受社会监督。
四是建强合规队伍。由法务部门牵头，争取管理层资源倾斜，建立“职能+合规”联动机制，善用外部中介机构力量补齐专业短板。
五是固化标准合同模板，将整合后的合规要求嵌入标准业务文本，以我为主推进义务落地。
（三）确立四大方向的合规战略，驱动合规深度融入公司发展
确立全球化、开放式、融合性、数智化四大战略方向，将合规、ESG、安全环保、内控升级为企业核心战略组成部分。
1. 全球化合规
2. 开放式合规
3. 融合性合规
4. 数智化合规
03 实践启示：合规永远在路上，涉外合规赋能产业链出海
华友钴业的实践表明，合规是参与全球竞争的核心竞争力。当前形势下，企业国际化合规建设带来以下启示：
结语
全球化浪潮之下，合规没有终点。我国新能源产业在发挥技术硬实力的同时，需锤炼涉外合规软实力。市场主体应持续深化国际化合规能力建设，携手共建产业链合规实践，为中国产业高质量出海筑牢法治保障。