📋 监管处罚每日通报
🗓️ 2026 年 10 月 14 日
📊 当日概览
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🏦 国家金融监督管理总局
🏦 银行机构（5 条）
1. 浙江临安农村商业银行股份有限公司及相关责任人
💰 罚没金额：140.00 万元
📌 决定机关：浙江金融监管局
⚠️ 主要违法违规行为：违规设置绩效考核指标等。
📝 处罚内容：对浙江临安农村商业银行股份有限公司罚款140万元，对方平军警告。
2. 中国银行股份有限公司东莞分行及相关责任人员
💰 罚没金额：110.00 万元
📌 决定机关：东莞金融监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：贷款管理不到位等
📝 处罚内容：对中国银行股份有限公司东莞分行罚款110万元；对责任人刘剑烽、彭健新、庞小梅给予警告。
3. 中国建设银行股份有限公司海南州分行及相关责任人员
💰 罚没金额：40.50 万元
🔖 文书文号：南金罚决字〔2026〕4号
📌 决定机关：海南金融监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：员工行为管理不到位
📝 处罚内容：对中国建设银行股份有限公司海南州分行罚款35万元；对李军罚款5.5万元；对项欠诺日禁业5年。
4. 中国工商银行宝鸡分行及相关责任人员
💰 罚没金额：35.00 万元
📌 决定机关：宝鸡金融监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：授信业务管理不到位
📝 处罚内容：对中国工商银行宝鸡分行罚款35万元。对丁卫兵、任海伟分别给予警告。
5. 陈磊（个人）
💰 罚没金额：7.00 万元
🔖 文书文号：汴金罚决字〔2026〕10号
📌 决定机关：开封金融监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：未经批准变更营业场所
📝 处罚内容：警告并处罚款人民币7万元
🛡️ 保险机构（12 条）
1. 河南伟宁保险代理有限公司
💰 罚没金额：34.00 万元
🔖 文书文号：焦金罚决字 〔2026〕31号
📌 决定机关：焦作金融监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：编制虚假财务报表；利用业务便利为其他个人牟取不正当利益；给予投保人保险合同约定以外的利益；客户告知书制作不规范；保险中介许可证管理不规范；未按规定使用银行账户；信息化建设不标准
📝 处罚内容：警告并处罚款人民币34万元
2. 华安财产保险股份有限公司焦作中心支公司
💰 罚没金额：27.00 万元
🔖 文书文号：焦金罚决字 〔2026〕29号
📌 决定机关：焦作金融监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：未按照规定使用经批准或者备案的保险条款、保险费率
📝 处罚内容：罚款人民币27万元
3. 泰康人寿保险有限责任公司贵州安顺中心支公司
💰 罚没金额：12.00 万元
🔖 文书文号：安金罚决字〔2026〕13号
📌 决定机关：安顺金融监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：给予投保人保险合同约定以外的其他利益、产品销售存在误导行为
📝 处罚内容：罚款12万元
4. 泰山财产保险股份有限公司兰考营销服务部
💰 罚没金额：7.00 万元
🔖 文书文号：汴金罚决字〔2026〕9号
📌 决定机关：开封金融监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：未经批准变更营业场所
📝 处罚内容：罚款人民币7万元
5. 王海敏（河南伟宁保险代理有限公司执行董事）（个人）
💰 罚没金额：5.50 万元
🔖 文书文号：焦金罚决字 〔2026〕32号
📌 决定机关：焦作金融监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：编制虚假财务报表；利用业务便利为其他个人牟取不正当利益；给予投保人保险合同约定以外的利益；客户告知书制作不规范；保险中介许可证管理不规范；未按规定使用银行账户
📝 处罚内容：警告并处罚款人民币5.5万元
6. 河南新鑫保险代理有限公司
💰 罚没金额：3.70 万元
🔖 文书文号：新金罚决字〔2026〕8号
📌 决定机关：国家金融监管总局新乡监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：未按规定开立独立的佣金收取账户、未按规定为从业人员办理执业登记、未按规定进行高管任职资格核准、未按规定办理注册资本金托管
📝 处罚内容：罚款人民币3.7万元
7. 王全生（华安财产保险股份有限公司焦作中心支公司副总经理）（个人）
💰 罚没金额：2.00 万元
🔖 文书文号：焦金罚决字 〔2026〕28号
📌 决定机关：焦作金融监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：未按照规定使用经批准或者备案的保险条款、保险费率
📝 处罚内容：警告并处罚款人民币2万元
8. 杨绍辉[时任泰康人寿保险有限责任公司贵州安顺中心支公司副总经理(主持工作）]（个人）
💰 罚没金额：2.00 万元
🔖 文书文号：安金罚决字〔2026〕15号
📌 决定机关：安顺金融监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：给予投保人保险合同约定以外的其他利益
📝 处罚内容：警告并罚款2万元
9. 张雨（河南新鑫保险代理有限公司总经理）（个人）
💰 罚没金额：1.80 万元
🔖 文书文号：新金罚决字〔2026〕9号
📌 决定机关：国家金融监管总局新乡监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：未按规定开立独立的佣金收取账户、未按规定为从业人员办理执业登记、未按规定进行高管任职资格核准、未按规定办理注册资本金托管
📝 处罚内容：警告并处罚款人民币1.8万元
10. 东吴人寿保险股份有限公司许昌中心支公司
💰 罚没金额：1.00 万元
🔖 文书文号：许金罚决字〔2026〕27号
📌 决定机关：许昌金融监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：未要求投保人提供被保险人同意投保人为其投保团体保险合同的有效证明、未向被保险人签发保险凭证
📝 处罚内容：警告并处罚款人民币1万元
11. 许斌（时任泰康人寿保险有限责任公司贵州安顺中心支公司营销一区组训高级主管 ）（个人）
💰 罚没金额：1.00 万元
🔖 文书文号：安金罚决字〔2026〕14号
📌 决定机关：安顺金融监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：产品销售存在误导行为
📝 处罚内容：警告并罚款1万元
12. 王秀丽（时任河南伟宁保险代理有限公司总经理）（个人）
💰 罚没金额：0.50 万元
🔖 文书文号：焦金罚决字 〔2026〕33号
📌 决定机关：焦作金融监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：信息化建设不标准
📝 处罚内容：警告并处罚款人民币0.5万元
💵 国家外汇管理局
1. 厦门国际银行股份有限公司珠海分行（公司）
💰 罚没金额：342.98 万元
🔖 文书文号：珠汇处〔2026〕19号
📌 处罚机关：国家外汇管理局珠海市分局
📅 行政决定日期：2026-09-29
⚠️ 违法事实：1.办理经常项目资金付汇，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查； 2.办理经常项目资金付汇，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查； 3.违反规定办理售汇业务； 4.违反外汇账户管理规定； 5.未按照规定报送统计报表。
📝 处罚内容：警告、没收违法所得、罚款
2. 曹**（个人）
💰 罚没金额：130.54 万元
🔖 文书文号：宿汇检罚〔2026〕9号
📌 处罚机关：国家外汇管理局宿迁市分局
📅 行政决定日期：2026-10-13
⚠️ 违法事实：非法买卖外汇
📝 处罚内容：警告、罚款
3. 赵*（个人）
💰 罚没金额：64.17 万元
🔖 文书文号：宿汇检罚〔2026〕13号
📌 处罚机关：国家外汇管理局宿迁市分局
📅 行政决定日期：2026-10-13
⚠️ 违法事实：非法买卖外汇
📝 处罚内容：警告、罚款
4. 荣**（个人）
💰 罚没金额：53.14 万元
🔖 文书文号：宿汇检罚〔2026〕10号
📌 处罚机关：国家外汇管理局宿迁市分局
📅 行政决定日期：2026-10-13
⚠️ 违法事实：非法买卖外汇
📝 处罚内容：警告、罚款
5. 中信银行股份有限公司马鞍山分行（公司）
💰 罚没金额：50.38 万元
🔖 文书文号：马汇检罚〔2026〕2号
📌 处罚机关：国家外汇管理局马鞍山市分局
📅 行政决定日期：2026-09-30
⚠️ 违法事实：违反规定办理资本项目资金收付。
📝 处罚内容：罚款、没收违法所得
6. 中国银行股份有限公司梧州分行（公司）
💰 罚没金额：45.00 万元
🔖 文书文号：梧汇罚字〔2026〕1号
📌 处罚机关：国家外汇管理局梧州市分局
📅 行政决定日期：2026-09-30
⚠️ 违法事实：办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查
📝 处罚内容：罚款
7. 王*（个人）
💰 罚没金额：32.58 万元
🔖 文书文号：宿汇检罚〔2026〕12号
📌 处罚机关：国家外汇管理局宿迁市分局
📅 行政决定日期：2026-10-13
⚠️ 违法事实：非法买卖外汇
📝 处罚内容：警告、罚款
8. 张**（个人）
💰 罚没金额：26.38 万元
🔖 文书文号：宿汇检罚〔2026〕14号
📌 处罚机关：国家外汇管理局宿迁市分局
📅 行政决定日期：2026-10-13
⚠️ 违法事实：非法买卖外汇
📝 处罚内容：警告、罚款
9. 汪*（个人）
💰 罚没金额：8.11 万元
🔖 文书文号：宿汇检罚〔2026〕11号
📌 处罚机关：国家外汇管理局宿迁市分局
📅 行政决定日期：2026-10-13
⚠️ 违法事实：非法买卖外汇
📝 处罚内容：警告、罚款
10. 梁*（个人）
💰 罚没金额：7.99 万元
🔖 文书文号：中汇处〔2026〕13号
📌 处罚机关：国家外汇管理局中山市分局
📅 行政决定日期：2026-09-30
⚠️ 违法事实：变相买卖外汇
📝 处罚内容：警告、没收违法所得、罚款
11. 都利新材料（海安）有限公司（公司）
💰 罚没金额：1.40 万元
🔖 文书文号：通汇检罚〔2026〕14号
📌 处罚机关：国家外汇管理局南通市分局
📅 行政决定日期：2026-10-12
⚠️ 违法事实：违反外汇登记管理规定
📝 处罚内容：警告、罚款
🏛️ 中国人民银行
1. 兴业银行股份有限公司唐山分行
💰 罚没金额：28.50 万元
🔖 文书文号：唐银罚决字〔2026〕2号
📌 决定机关：中国人民银行唐山市分行
📅 决定日期：2026-09-30
⚠️ 主要违法违规行为：违反反洗钱管理规定。
📝 处罚内容：警告，罚款28.5万元
2. 中国工商银行股份有限公司唐山分行
💰 罚没金额：20.00 万元
🔖 文书文号：唐银罚决字〔2026〕3号
📌 决定机关：中国人民银行唐山市分行
📅 决定日期：2026-09-30
⚠️ 主要违法违规行为：违反国库业务管理规定。
📝 处罚内容：警告，罚款20万元
3. 河北巨鹿农村商业银行股份有限公司
💰 罚没金额：27.00 万元
🔖 文书文号：邢银罚决字〔2026〕2号
📌 决定机关：中国人民银行邢台市分行
📅 决定日期：2026-09-30
⚠️ 主要违法违规行为：违反信用信息采集、提供、查询相关管理规定
📝 处罚内容：罚款27万元
4. 中国工商银行股份有限公司邢台分行
💰 罚没金额：58.60 万元
🔖 文书文号：邢银罚决字〔2026〕3号
📌 决定机关：中国人民银行邢台市分行
📅 决定日期：2026-09-30
⚠️ 主要违法违规行为：1.违反金融统计管理规定；2.违反账户管理规定；3.占压财政存款或资金；4.违反信用信息采集、提供、查询相关管理规定；5.未按照规定开展客户尽职调查。
📝 处罚内容：警告，罚款58.6万元
通报仅用于信息参考 · 数据来源：国家金融监督管理总局、国家外汇管理局、中国人民银行公示信息 · 2026-10-14
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