Dive Brief:
- SEC指控庞氏骗局：美国证券交易委员会（SEC）指控Retail Ecommerce Ventures（REV）成员通过欺诈手段在两年内筹集约1.12亿美元。被起诉者包括联合创始人Taino Lopez、Alexander Mehr及首席运营官Maya Burkenroad。
- 虚假陈述与资金挪用：REV曾收购RadioShack、Pier 1 Imports等品牌，但据称对其盈利能力进行虚假陈述，欺诈性出售证券并挪用投资者资金。投诉还指出Burkenroad缺乏公司管理经验，与其官网宣传不符。
- 法律救济诉求：SEC已向佛罗里达南区法院提交投诉，要求陪审团审判及民事罚款等救济措施。目前Lopez和Mehrs无法立即置评。
潜水洞察：
在2024年零售知识产权组合易手及REV停止运营前，该公司试图将行业知名品牌转型为纯电商模式，但SEC声称此举建立在欺诈之上。
庞氏骗局运作模式：文件显示，被告为维持企业成功假象，利用新投资者或其他品牌投资者的资金向现有投资者支付承诺收益。
夸大财务状况：Lopez和Mehrs曾在多次会议及视频中吹嘘品牌财务强劲。SEC引用邮件称，Lopez宣称Dress Barn和Stein Mart“势头强劲”、“现金流充裕”且EBITDA为正，区别于其他亏损上市公司。
实际巨额亏损：尽管对外宣称积极，内部报表却显示Dress Barn在2020年和2021年分别亏损近1370万美元和1070万美元，Stein Mart情况类似。投诉指出，REV旗下品牌虽产生收入但无一盈利，截至2022年10月的前12个月，月净亏损额在380万至1200万美元之间。
个人挪用资金：除庞氏支付外，SEC指控约1610万美元投资者资金被错误挪用供Lopez和Mehrs个人使用。
创始人社交媒体动态：Lopez活跃于社交媒体并销售在线课程。他在X平台发文称：“始终倾向于采取行动……让自己暴露在世界的评判之下，从而被迫承担一些风险。”