供应链贸易合规与风控实操研修班开课（11月郑州）

课程特色：邀请行业亲自操盘业务的实战专家和经验丰富的律师组成，精心研发课程，针对合规和风控问题展开！给方法、给工具！看懂风险如何爆发，搭建适合自己企业可落地风控体系，输出本企业风险改进清单！课程专项安排实战案例分析、实际业务案例沙盘模拟，坚持以解决实际问题为核心价值，欢迎参训企业提交业务案例共同研讨。

第一板块 供应链业务风险的如何发生与如何识别（1.5小时）

要点：风险就像癌症，多数爆雷企业在出事前，风险早就存在——只是一直"隐身"。需要把这些潜伏的风险因子扫描出来，提前解决掉

（一）6 大案例拆解风险“潜伏 → 触发 → 放大 → 崩盘”的过程

港口换货、依托终端电厂建仓、依托央企欺诈大豆、国企总经理被判刑、800 亿/40 余家国企钢铁坏账等 6 大案例，逐案还原风险究竟如何爆发。沿各阶段特征与信号，帮助企业及早介入、降低损失。

（二）合规与风险自查工具

提供合规要点与风险自查清单，供学员对照本企业业务逐项排查隐患。

第二板块　如何构建供应链业务风险管理体系（3小时）

核心要点：构建适合自身企业的体系，并经项目积累不断打磨。

（一）风控体系搭建七步法

确定场景 → 构建闭环 → 设计交易结构 → 固化操作流程 → 产品定型 → 设定风险管控参数 → 操作迭代。

（二）产品设计六个维度

交易、资金、物流、法务、税务、财务六维度，各落到责任人与签字点：交易真实性与唯一性、资金进出路径、货物看得见看得住、合同效力与兜底、发票真实合规、结算动态勾稽。

（三）产品操作手册：形成业务底层系统

每款产品一个名字、一份手册、一套风控参数：适用场景与禁入情形、标准流程图与表单、关键风险点与规避、预警阈值与处置预案。既是全员操作依据，也是审计追责的合规证据。

（四）重点风险解析：易爆发点单独解析

客户风险、价格风险、质量风险、欺诈风险四类重点风险的识别与防控要点。

（五）风险管理三件套：让体系自我进化

产品手册（如何安全增长）、负面清单（增长禁区）、风险复盘（把踩过的坑翻译成新条款回写），对应事前预防、事中拦截、事后进化，构成满足穿透式审计的合规证据链。

（六）体系运转保障机制

组织上：不相容岗位分离、关键岗位轮岗、双人作业；机制上：风控评审会（异议留痕、不采纳须书面说明）、风险复盘会（对事不对人）；考核上：风险发现与处置时效纳入指标。

第三板块 风险案例深度研讨（2小时）复盘前两部分内容

方式：业务实战专家与律师共同参与，学员分组互动。既要站在公司视角看，更要站在客户视角看，风险管理是双方互搏的过程！

（一）研讨方式

以一条主线案例全程还原，学员分组扮演公司业务、运营、风控、财务；扮演客户角色，互相进行风险博弈。

（二）主线案例：

按四幕推进：交易结构看上去有多完美；哪些风险信号当时已出现；七个环节分别在何处失守；事后处置的真实代价。

（三）分组研讨议题

风控负责人应做哪些动作、何时做；运营异议如何“有牙齿”；同一笔业务重新设计的交易结构与风控参数；本企业同类结构、客户与敞口排查；若为客户的博弈动作。

（四）现场成果输出

每组完成《本企业风险改进清单》不少于三条，并提炼一条对本企业的启示。

指导单位：中国物资储运协会

主办单位：中国物资储运协会供应链数智化分会

1、时 间：2026 年11月5-6日

2、地 点：郑州市

3、费用标准：4800 元/人、会员单位3800元/人、团购 3 人以上3800 元/人，费用包含研修费、资料费、会场租赁费。住宿费用自理，交通费用自理。

4、联系人：王 真 15201101388