两周监管案例
一
两周监管案例概览（9.28-10.11）
2026年9月28日至2026年10月11日，中国证监会及其派出机构共针对11宗案件作出立案调查决定、行政监管措施；沪深交易所本期未采取自律监管措施或纪律处分。其中：
（一）证监会及其派出机构层面
上周证监会及其派出机构作出2件立案调查决定、1宗行政处罚决定、3宗行政监管措施。其中：
本期证监会及其派出机构作出2件立案调查决定、9宗行政监管措施。其中：
立案调查决定2宗，涉及涉嫌信息披露违法违规；
行政监管措施9宗，涉及关联交易不规范,未及时披露临时公告,未按规定提交董事会审议,内部控制制度存在重大缺陷，信息披露不准确, 收入确认不规范,董监高未勤勉尽责,虚列存货,资产减值不规范，三会运作流程不规范，员工合规管理不规范,未及时/准确备案人员、业务、分支机构信息,内部控制制度存在重大缺陷,其他内控不规范，私下接受投资者委托买卖证券，向利益关系人输送不正当利益,客户交易管理不规范,证券账户管理不规范,投资者适当性管理不规范。
二
证监会及其机构作出的行政处罚、行政监管措施
（一）立案调查决定
（二）行政监管措施
注：
1.本文根据中国证监会及其派出机构、上海证券交易所、深圳证券交易所官网公布信息整理，如有遗漏或错误，欢迎读者与本公众号联系。
2.本公众号文章致力于经济（包括但不限于证券期货）领域相关合规、行政、刑事法律问题的分享、交流，发布的相关原创文章欢迎转载并请注明出处。
作者介绍
经济领域刑事合规研究
微信号｜Criminal Compliance
作者微信｜欢迎扫码
联系邮箱｜liutao@grandwaylaw.com