📋 监管处罚每日通报
🗓️ 2026 年 10 月 10 日
📊 当日概览
|
|
|
|
|---|---|---|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
🏦 国家金融监督管理总局
🏦 银行机构（9 条）
1. 中国农业银行股份有限公司揭阳揭东支行、中国农业银行股份有限公司普宁市支行、中国农业银行股份有限公司揭阳天福支行、中国农业银行股份有限公司普宁南径支行、中国农业银行股份有限公司揭西县支行及相关责任人
💰 罚没金额：165.00 万元
📌 决定机关：国家金融监督管理总局揭阳监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：贷后管理不到位
📝 处罚内容：对中国农业银行股份有限公司揭阳揭东支行罚款50万元，对中国农业银行股份有限公司普宁市支行罚款25万元，对中国农业银行股份有限公司揭阳天福支行罚款25万元，对中国农业银行股份有限公司普宁南径支行罚款30万元，对中国农业银行股份有限公司揭西县支行罚款35万元。对杨林、陈建武、庄少奎、石曼纯、李泽鑫、林乐青、詹少平分别给予警告。
2. 广东华润银行深圳分行及相关责任人
💰 罚没金额：110.00 万元
📌 决定机关：深圳金融监管局
⚠️ 主要违法违规行为：银行承兑汇票贸易背景真实性审查不严，超授信额度签发银行承兑汇票
📝 处罚内容：对机构罚款110万元；对李雅静、彭罡睿给予警告，对李智隽、丁学海、王楷分别禁止从事银行业工作4年、6年、7年。
3. 中国工商银行股份有限公司蚌埠分行及相关责任人
💰 罚没金额：51.00 万元
📌 决定机关：国家金融监督管理总局蚌埠监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：员工行为管理不到位
📝 处罚内容：对中国工商银行股份有限公司蚌埠分行罚款45万元。对丁扬禁止从事银行业工作21年，对彭小东、孙辉、陈文卿警告并处罚款6万元
4. 西藏银行股份有限公司
💰 罚没金额：50.00 万元
🔖 文书文号：藏金监罚决字〔2026〕16号
📌 决定机关：西藏金融监管局
⚠️ 主要违法违规行为：未审慎足额计提非信贷资产减值准备、履职回避落实不到位、违规转嫁经营成本。
📝 处罚内容：罚款50万元
5. 九江银行股份有限公司宜春分行及相关责任人
💰 罚没金额：45.00 万元
📌 决定机关：国家金融监督管理总局宜春监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：虚列开支套取费用
📝 处罚内容：对九江银行股份有限公司宜春分行罚款45万元；对王万里禁止7年从事银行业工作；对涂艳玲给予警告
6. 兴业银行股份有限公司十堰东风支行及相关责任人
💰 罚没金额：30.00 万元
📌 决定机关：十堰金融监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：贷后管理不尽职
📝 处罚内容：对机构罚款30万元，对余承霖警告。
7. 湖北汉川农村商业银行股份有限公司及相关责任人
💰 罚没金额：30.00 万元
📌 决定机关：孝感金融监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：贷前调查不到位，贷款形成不良
📝 处罚内容：对机构罚款30万元，对方丽君、汪华中警告。
8. 西藏银行股份有限公司日喀则分行
💰 罚没金额：30.00 万元
🔖 文书文号：藏金监罚决字〔2026〕17号
📌 决定机关：西藏金融监管局
⚠️ 主要违法违规行为：未审慎足额计提非信贷资产减值准备、履职回避落实不到位、违规转嫁经营成本。
📝 处罚内容：罚款20万元 警告 警告并处罚款5万元 警告并处罚款5万元
9. 中国建设银行股份有限公司随州分行 及相关责任人
💰 罚没金额：25.00 万元
📌 决定机关：随州金融监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：贷款管理不到位
📝 处罚内容：对机构罚款25万元，对詹杰、程翔警告。
🛡️ 保险机构（6 条）
1. 阳光财产保险股份有限公司浙江省分公司及相关责任人
💰 罚没金额：105.00 万元
📌 决定机关：浙江金融监管局
⚠️ 主要违法违规行为：未按照规定使用经批准或者备案的保险条款、保险费率等。
📝 处罚内容：对阳光财产保险股份有限公司浙江省分公司罚款90万元；对叶胜警告并罚款15万元。
2. 中国平安人寿保险股份有限公司随州中心支公司及相关责任人
💰 罚没金额：52.60 万元
📌 决定机关：随州金融监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：财务业务数据不真实、欺骗投保人、被保险人等
📝 处罚内容：对机构警告并罚款40万元，对曹汉城、杨娜、张美警告并罚款共计12.6万元。
3. 大家财产保险有限责任公司浙江分公司及相关责任人
💰 罚没金额：49.80 万元
📌 决定机关：浙江金融监管局
⚠️ 主要违法违规行为：未按照规定使用经批准或者备案的保险条款、保险费率等。
📝 处罚内容：对大家财产保险有限责任公司浙江分公司警告并罚款41万元；对邢来警告并罚款8万元，对陈虎警告并罚款0.8万元。
4. 大家财产保险有限责任公司杭州中心支公司及相关责任人
💰 罚没金额：42.00 万元
📌 决定机关：浙江金融监管局
⚠️ 主要违法违规行为：未按照规定使用经批准或者备案的保险条款、保险费率。
📝 处罚内容：对大家财产保险有限责任公司杭州中心支公司罚款35万元；对吴锴辉警告并罚款7万元。
5. 阳光财产保险股份有限公司西藏分公司
💰 罚没金额：11.00 万元
🔖 文书文号：藏金监罚决字〔2026〕21号
📌 决定机关：西藏金融监管局
⚠️ 主要违法违规行为：未按规定使用经批准的保险费率。
📝 处罚内容：罚款10万元 警告并处罚款1万元
6. 中国人寿保险股份有限公司西安分公司及其书院门营销服务部、经济技术开发区营销服务部、长安南路营销服务部、钟楼营业部以及相关责任人员
💰 罚没金额：8.00 万元
📌 决定机关：陕西金融监管局
⚠️ 主要违法违规行为：保险代理人管理不到位
📝 处罚内容：对中国人寿西安分公司责令改正，给予警告并处以1万元罚款；对书院门营销服务部责令改正，给予警告并处以2万元罚款；对经济技术开发区营销服务部责令改正，给予警告并处以2万元罚款；对长安南路营销服务部责令改正，给予警告并处以1万元罚款；对钟楼营业部责令改正，给予警告并处以1万元罚款。对书院门营销服务部经理党继宁、经理助理樊叶、经济技术开发区营销服务部经理王艳、副经理王涵潇、长安南路营销服务部经理李江峰、副经理杨清波、钟楼营业部副经理王晓明分别给予警告并处以1万元罚款。
💵 国家外汇管理局
1. 马**（个人）
💰 罚没金额：144.00 万元
🔖 文书文号：青汇罚决字〔2026〕9号
📌 处罚机关：国家外汇管理局青岛市分局
📅 行政决定日期：2026-10-08
⚠️ 违法事实：非法买卖外汇
📝 处罚内容：警告、罚款
2. 李*（个人）
💰 罚没金额：72.21 万元
🔖 文书文号：宿汇检罚〔2026〕4号
📌 处罚机关：国家外汇管理局宿迁市分局
📅 行政决定日期：2026-10-09
⚠️ 违法事实：非法买卖外汇
📝 处罚内容：警告,罚款
3. 王**（个人）
💰 罚没金额：51.34 万元
🔖 文书文号：宿汇检罚〔2056〕7号
📌 处罚机关：国家外汇管理局宿迁市分局
📅 行政决定日期：2026-10-09
⚠️ 违法事实：非法买卖外汇
📝 处罚内容：警告,罚款
4. 孙**（个人）
💰 罚没金额：28.70 万元
🔖 文书文号：宿汇检罚〔2056〕5号
📌 处罚机关：国家外汇管理局宿迁市分局
📅 行政决定日期：2026-10-09
⚠️ 违法事实：非法买卖外汇
📝 处罚内容：警告,罚款
5. 沈**（个人）
💰 罚没金额：23.35 万元
🔖 文书文号：宿汇检罚〔2026〕3号
📌 处罚机关：国家外汇管理局宿迁市分局
📅 行政决定日期：2026-10-09
⚠️ 违法事实：非法买卖外汇
📝 处罚内容：警告,罚款
6. 王**（个人）
💰 罚没金额：21.09 万元
🔖 文书文号：宿汇检罚〔2056〕8号
📌 处罚机关：国家外汇管理局宿迁市分局
📅 行政决定日期：2026-10-09
⚠️ 违法事实：非法买卖外汇
📝 处罚内容：警告,罚款
7. 孙**（个人）
💰 罚没金额：13.01 万元
🔖 文书文号：宿汇检罚〔2056〕6号
📌 处罚机关：国家外汇管理局宿迁市分局
📅 行政决定日期：2026-10-09
⚠️ 违法事实：非法买卖外汇
📝 处罚内容：警告,罚款
8. 三一硅能(朔州)有限公司（公司）
💰 罚没金额：5.00 万元
🔖 文书文号：朔汇检罚〔2026〕1号
📌 处罚机关：国家外汇管理局朔州市分局
📅 行政决定日期：2026-09-22
⚠️ 违法事实：违反货物贸易信贷报告
📝 处罚内容：警告，罚款
9. 赵**（个人）
💰 罚没金额：0.47 万元
🔖 文书文号：青汇罚决字〔2026〕10号
📌 处罚机关：国家外汇管理局青岛市分局
📅 行政决定日期：2026-10-08
⚠️ 违法事实：非法买卖外汇
📝 处罚内容：警告、罚款、没收违法所得
🏛️ 中国人民银行
1. 中国建设银行股份有限公司厦门市分行
💰 罚没金额：20.00 万元
🔖 文书文号：厦门银罚决字〔2026〕3号
📌 决定机关：中国人民银行厦门市分行
📅 决定日期：2026-09-30
⚠️ 主要违法违规行为：违反金融统计管理规定
📝 处罚内容：处罚款20万元
2. 中国光大银行股份有限公司蚌埠分行
💰 罚没金额：20.00 万元
🔖 文书文号：蚌银罚决字〔2026〕3号
📌 决定机关：中国人民银行蚌埠市分行
📅 决定日期：2026-09-30
⚠️ 主要违法违规行为：绿色贷款统计不准确
📝 处罚内容：罚款20万元人民币
3. 华商银行
💰 罚没金额：13.20 万元
🔖 文书文号：深人银罚〔2026〕16号
📌 决定机关：中国人民银行深圳市分行
📅 决定日期：2026-09-29
⚠️ 主要违法违规行为：1.未按照规定开展客户尽职调查； 2.未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度。
📝 处罚内容：警告、罚款人民币13.2万元
4. 河南农村商业银行股份有限公司汤阴支行
💰 罚没金额：20.10 万元
🔖 文书文号：安银罚决字〔2026〕3号
📌 决定机关：中国人民银行安阳市分行
📅 决定日期：2026-09-28
⚠️ 主要违法违规行为：不对异议信息进行核查和处理
📝 处罚内容：罚款20.1万元
5. 李某昶（时任河南农村商业银行股份有限公司汤阴伏道支行副行长）
💰 罚没金额：4.10 万元
🔖 文书文号：安银罚决字〔2026〕4号
📌 决定机关：中国人民银行安阳市分行
📅 决定日期：2026-09-28
⚠️ 主要违法违规行为：对河南农村商业银行股份有限公司汤阴支行以下违法违规行为负有责任：不对异议信息进行核查和处理
📝 处罚内容：罚款4.1万元
6. 恒丰银行股份有限 公司合肥分行
💰 罚没金额：23.38 万元
🔖 文书文号：皖银罚决字〔2026〕6号
📌 决定机关：中国人民银行 安徽省分行
📅 决定日期：2026-09-28
⚠️ 主要违法违规行为：违反金融统计相关管理规定。
📝 处罚内容：罚款23.38万元
7. 中国邮政储蓄银行股份有限公司安徽省分行
💰 罚没金额：204.22 万元
🔖 文书文号：皖银罚决字〔2026〕7号
📌 决定机关：中国人民银行 安徽省分行
📅 决定日期：2026-09-28
⚠️ 主要违法违规行为：1.违反金融统计相关管理规定； 2.违反账户管理规定； 3.违反“资金链”治理规定； 4.违反网络安全管理规定； 5.违反人民币流通管理规定； 6.违反反假货币业务管理规定； 7.未按照规定开展客户尽职调查； 8.未按照规定保存客户身份资料和交易记录； 9.未按照规定对洗钱高风险情形采取相应洗钱风险管理措施。
📝 处罚内容：警告、通报批评，并处罚款204.22万元
8. 国元证券股份有限公司
💰 罚没金额：58.80 万元
🔖 文书文号：皖银罚决字〔2026〕8号
📌 决定机关：中国人民银行 安徽省分行
📅 决定日期：2026-09-28
⚠️ 主要违法违规行为：1.未按照规定开展客户尽职调查； 2.未按照规定报告可疑交易。
📝 处罚内容：罚款58.8万元
9. 中国建设银行股份有限公司安徽省分行
💰 罚没金额：74.12 万元
🔖 文书文号：皖银罚决字〔2026〕9号
📌 决定机关：中国人民银行 安徽省分行
📅 决定日期：2026-09-28
⚠️ 主要违法违规行为：违反金融统计相关管理规定。
📝 处罚内容：罚款74.12万元
10. 山东东阿农村商业银行股份有限公司
💰 罚没金额：9.60 万元
🔖 文书文号：聊银罚决字〔2026〕2号
📌 决定机关：中国人民银行 聊城市分行
📅 决定日期：2026-09-24
⚠️ 主要违法违规行为：违反信用信息提供相关管理规定。
📝 处罚内容：罚款96000元。
11. 旦**巴
💰 罚没金额：0.50 万元
🔖 文书文号：藏人银罚决字〔2026〕3号
📌 决定机关：中国人民银行西藏自治区分行
📅 决定日期：2026-09-03
⚠️ 主要违法违规行为：对西藏堆龙民泰村镇银行股份有限公司以下行为负有责任：违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定
📝 处罚内容：罚款0.5万元
12. 中国建设银行股份有限公司西藏自治区分行
💰 罚没金额：43.50 万元
🔖 文书文号：藏人银罚决字〔2026〕1号
📌 决定机关：中国人民银行西藏自治区分行
📅 决定日期：2026-08-26
⚠️ 主要违法违规行为：1.占压财政存款或者资金2.违反金融统计管理规定3.违反账户管理规定
📝 处罚内容：警告，罚款43.5万元
13. 西藏堆龙民泰村镇银行股份有限公司
💰 罚没金额：35.40 万元
🔖 文书文号：藏人银罚决字〔2026〕2号
📌 决定机关：中国人民银行西藏自治区分行
📅 决定日期：2026-08-26
⚠️ 主要违法违规行为：1.违反反假货币业务管理规定2.违反金融统计管理规定3.违反账户管理规定4.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定5.未按规定履行客户身份识别义务
📝 处罚内容：警告，罚款35.4万元
通报仅用于信息参考 · 数据来源：国家金融监督管理总局、国家外汇管理局、中国人民银行公示信息 · 2026-10-10
📌 处罚信息已加入 IMA 知识库，可以基于知识库查询，也可以在 IMA 中利用 Copilot 统计一定期间内的处罚信息。处罚信息已作为 FEST 系统资讯信息在首页显示，点击"阅读原文"可直达 FEST 资讯模块。