随着投资者争相抢购各类人工智能公司股票，Anthropic本周更新了其网站以警告投资者：众多提供访问该公司股票权限的私募和二级市场投资平台实际上并不被允许这样做。
该公司点名Open Doors Partners、Unicorns Exchange、Pachamama Capital、Lionheart Ventures、Hiive（新推出）、Forge Global（新推出）、Sydecar和Upmarket，称这些公司未经授权提供买卖其股票的渠道。
“任何由这些公司提供或转让的Anthropic股票或任何权益均属无效，且不会在我们的账簿和记录中得到认可，”该公司的支持页面写道。
涉事平台回应
在寻求评论时，Forge Global声称自己被错误列入名单。“我们正在与Anthropic合作，从该警报中移除Forge的名称，”该平台表示，“在没有公司明确批准的情况下，Forge不会促成任何非上市公司股票的交易。”周二，Forge在其关于Anthropic的页面上添加了新的警告，声明未经Anthropic董事会批准的股份销售将不会在其账簿中得到认可。该市场此前仅表示，如果用户是“合格投资者”，他们可以通过Forge购买这家AI实验室的股票。
Sydecar表示其仅承担行政职能。“该公司不买卖证券，也不招揽任何非上市公司的交易。此外，Sydecar要求发起人证明他们已经审查了与股份可转让性相关的文件，并已获得公司的必要批准和同意，”该公司在一份电子邮件声明中表示。
同样，Unicorns Exchange表示其仅提供介绍服务，买家和卖家需要进行自己的尽职调查。其发言人Iris Harpaz透露了一些关于Anthropic股票在二级市场需求的信息：在过去三个月里，Unicorn Exchange收到了超过50家机构投资者想要购买该公司股票的咨询，总需求“超过1万亿美元”。它还接触到了提供拥有Anthropic股票的SPV有限合伙人（LP）权益的“知名基金”，并随后将这些基金引荐给买家。
然而，Harpaz表示这些引荐均未达成交易，因为“在引荐发生后，这些基金无法向我们证明他们获得了Anthropic的许可，可以出售拥有其股份的SPV的LP权益。”鉴于这些发展，Unicorns Exchange已停止向潜在买家推广与Anthropic相关的机会，并希望该公司重新考虑并撤回针对整个行业的严重且不公正的指控。
行业背景与风险提示
Anthropic的更新伴随着越来越多的投资平台通过二级市场提供对AI公司股票的投资敞口，方式包括现有股东出售股份、“代币化”证券、特殊目的载体（SPV）或二级市场持仓。据传该公司正在以9000亿美元的估值筹集新资金，一些二级市场经纪商上个月表示它是最难找到的股票之一。
Hiive发言人Dakota Betts表示：“Anthropic认真对待关于未经授权股份销售和投资诈骗的担忧是正确的。我们也有同样的担忧。这也是为什么Hiive从一开始就大力投入法律、合规和尽职调查基础设施的主要原因，并且所有由Hiive协助的股份转让都需经发行方批准。”
在过去一年中，一些加密货币公司如OKX推出了销售AI公司股票敞口的投资产品。这些产品通常以前IPO永续期货合约的形式出现，这是一种追踪二级市场上私营公司价值但不提供实际股份所有权的衍生品工具。SPV与这些衍生品工具不同，它为投资者提供了购买持有Anthropic至少部分股权的实体股份的机会。这种股权可能来自官方投资者，也可能是在投资者被迫清算其持仓时获得的，但在其他情况下，股权主张可能是完全欺诈性的。
Anthropic表示，其优先股和普通股均受转让限制约束，这意味着任何未经其董事会批准的股份出售或转让将被视为无效。根据Anthropic的说法，任何声称直接销售其股份或使用远期合同销售其股份的第三方平台（特别是SPV和零售投资公司）均未获授权。
该公司博客写道：“我们不允许特殊目的载体（SPV）收购Anthropic股票，任何向SPV转让股份的行为在我们的转让限制下均属无效。通过SPV投资于Anthropic过去或未来的融资轮次是被禁止的。”
注：本文已更新，增加了Unicorns Exchange的评论以及Forge对其Anthropic列表更新的详细信息。