序 言
为了促进XX零部件有限公司（以下简称XX公司）与供应商之间的合作，使供应商更好的理解XX公司对所采购物料或服务的期望以及要求，以达到更好的为顾客服务的目的，XX公司特编写了供应商管理手册。本手册是XX公司与各供应商之间密切合作的规范性管理文件。供应商必须完全理解本手册的全部内容，并严格遵照执行。
XX公司采购的基本原则是：从能按照顾客要求制造出优质产品并能提供及时的优质服务、并且有强烈质量、成本改善意识的企业中，购买质量可靠、具有国际价格竟争力的产品和服务。并以IATF16949质量管理体系，或其他相当的标准要求事项为基础，建立建全供应商质量保证体系。
1、目的
为使供应商更好的了解XX公司从产品设计到量产的各个阶段的要求，规范性流程，并严格遵照本手册要求执行，满足XX公司的质量要求。
2、适用范围
本手册适用于给XX公司提供原材料、零部件、外协加工或服务的所有供应商。供应商必须达到此手册要求的全部适用条款。
第一章 采购的基本要求
1、质量保证体系
为了保证产品质量和服务质量，供应商应根据自已所在类别建立建全质量保证体系。类别见第五章第二条。XX公司鼓励供应商建立高于自己类别要求的质量保证体系。
2、供应商的职责和权限
供应商必须明确指定一名顾客管理代表，此人应具有质量监控权，不受其他组织的强制干涉，对以下项目承担责任：
a 对生产的产品应建立满足XX公司要求的质量保证体系，促进产品质量稳定和不断提高。
b 监督和保证产品质量控制机构的正常运行。
c 监督管理与质量保证体系相关的组织，针对问题提出改善方案并组织实施。
d对XX公司提出的不良进行改善，并按照XX公司的要求进行书面回复。
e 质量负责人和日常联络人的相关资料应记入《供应商的基本情况调查表中》中，并提交XX公司质量部和采购部备案。
3、采购授权人
在量产前零部件及外协加工（免费提供）采购责任在项目部，如果需要付款采购的零部件或外协加工件以及量产后的零部件和外协加工件的采购责任在采购部。其他人均无权采购。任何没经过以上授权人签发的采购订单或通知，XX公司均不做付款承诺，供应商应严格遵守，否则所造成的损失由供应商自己承担。
4、保密要求
XX公司提供给供应商的所有图纸、资料、样品、技术协议等知识产权归XX公司所有，未经XX公司书面同意，供应商不得向第三方提供或者转让，供应商因此生产出来的产品只能提拱给XX公司。若一经发现有泄密行为，XX公司将保留诉诸于法律的权力，具体办法按照供应商《采购合同》中规定执行。
5、环保要求
供应商应保证所供零部件、原料符合XX公司采购资料中的环保要求。包装材料尽量采用环保可重复使用或可回收利用的材料。
第二章 顾客特殊要求
1、技术要求
XX公司项目部与供应商签定《原材料技术协议》，其中包括重要特性和关键特性的控制方法。重要特性的控制方法:全检、防措、SPC;关键特性控制方法：过程中SPC控制。
2、目标
XX公司供应商PPM目标值（此值属动态，有变动时通知供应商）分为以下三类，交付及时率100%：
a、直供件（不经过XX公司组装，直接发往客户处的零部件）80PPM；
b、外观件2000PPM；
c、功能件800PPM。
PPM计算方法：
PPM=（当月进料检验发现的不良数+当月生产过程中发现的不良数）/当月进料总数*1000000
交付及时率=当月及时到货批次/当月送货总批次
注：及时到货---指按订单到货日期到货。
3、交付要求
3.1、供应商或外协加工单位应按照采购每月下达的订单预测准备物料，按照每次订单信息送达客户指定交付地点。
3.2、供应商送货时必须要附送：送货单、批次产品检验报告。送货单上包括但不限于以下内容：物料名称、物料代号、送货数量、定单号、物料批号。检验单上的内容须包括技术协议中规定的每批必检项目。
3.3、外协件的包装要求需按XX公司指定或协商的包装规范执行。
3.4、供应商所送货物应按订单数量，在所要求的交货日进行交付，不可抗力因素除外，任何不能达到的交货要求和任何可能对交货计划有影响的潜在问题，或有突发事件发生时，供应商有责任提前通知XX公司采购并启动应急预案，否则造成后果将由供应商承担。
3.5、标识要求
供应商在生产过程序中及成品上应标明产品代号，工序号、批次号及状态，用以识别产品流向及质量问题追踪。包装标识要求：外包装上必须有供应商名称，供应商生产地址、材料名称，订单位号、材料规格、产品批号，生产日期、交货数量、检验状态等。
4、供应商样件管理要求
样件的含义：新开发的零部件，工程变更等送样合格后，供应商第一次小批量生产的零部件或第一次送货确认或服务。
供应商应做好内部生产和送货记录，并在送货单上做好样件标识，以便进行样件的追溯管理。
供应商应对样件提交全尺寸检验报告和性能测试报告，XX公司将根据情况对样件提高抽样比例及确定检测项目。
5、变更要求
5.1、客户要求变更
在产品量产过程中，由XX公司提出的变更，将会发《工程更改通知书》。供应商应积极配合，并根据要求重新梳理提交PPAP资料。
5.2、供应商要求变更
5.2.1、在未得到XX公司的正式许可前，供应商不得对产品进行工程更改。任何未经批准的变更，XX公司将依据《采购合同》规定保留向供应商索赔的权利。
5.2.2、供应商由下述情况变更时，供应商必须提交《变更申请书》，并附上与原始产品鉴定相类似的重新鉴定的试验合格报告。
a 因现场改进或工艺改进而产生的产品设计更改。
b 标准或规范的变更而引起的更改。
c 政府法令、法规变化而导致的产品更改。
d 新材料、新工艺、新技术、新设备的使用而产生的更改。
e 公司持续改进而引起的过程更改。
f 供应商提出变更的更改。
g 设计评审、设计验证和设计确认发现的不符合项。
h 生产场地更改
i 其他原因
5.2.3、供应商只有在收到XX公司批准的《变更申请书》后才能进行更改，有关工艺或制造问题的解决方法由供应商负完全责任。供应商必须对产品或工艺过程（材料、加工艺、处理等）的所有更改保持更改记录。供应商在更改产品供货之前应书面通知XX公司项目部。在更改不涉及零件号变更的情况下，对于更改产品的首次发货，供应商必须通过在发货方式（包装箱、装箱单、质量合格证）上标明“样件”字样以示区别。
5.3、淘汰存货由XX公司通知的变更而产生的淘汰存货，在供应商接到XX公司变更通知之日起一月内的产品和原材料，由XX公司与供应商协商解决处理。
6、应急程序
6.1供应商应制定预案，确保在动力供给短缺、供电供水中断、火灾等突发情况下保证XX公司的正常生产。
6.2、供应商应向客户提供最新的组织机构图、销售、物流、质量、技术四种联系人的联系方式：如座机电话、手机号、邮箱、传真和紧急联系人和联系方式等，当以上联系人有任何变化时、及时通知顾客。我们要求供应商的工作时间能覆盖顾客的一切工作时间。
注：如果由于联系人联系不上，或任何的工作大意或失职导致的物料供应问题，都将影响到客户的正常生产，造成的后果将由供应商全权负责。
7、环境管理要求
供应商所提供的材料及生产过程应满足国家法律法规的要求，注意环境保护，并满足顾客VOC排放及有限物质要求。
第三章 项目开发要求
项目开发时，项目工程师根据需要开发外部供应商。对于新的供应商，应先发《供应商评估报告》。对于有竟争可能的供应商，应要求供应商签订《保密协议》。原则上要求对3家供应商询价，供应商应采用XX公司的报价书进行说细报价。对于选定供应商，XX公司将组织相关人员进行实地考察。以《供应商现场审核报告》项目为依据，不合格项列在《供应商现场审核报告》中，发给供应商。供应商应限期将整改证明发发给项目部。通过考核的供应商列为潜在供应商。潜在供应商有参加新项目报价的资料格。潜在供应商可以进行试样，当样件合格后，将转入正式的合格供应商清单中。成为合格供应商后，要签订《原材料技术质量协议》及《采购合同》。再进行小批量样件，提交PPAP。PSW 批准后，XX公司正式下达量产通知。
１、APQP开发计划
为了保证生产的产品或服务符合XX公司的要求，供应商应编制APQP开发计划，并提交给项目部的产品开发工程师。
1.1供应商为XX公司开发的产品/图纸清单。
1.2产品开发进度
1.3特殊特性、标准清单 。
1.4原材料供应商清单。
1.5新设备、工装、量具、模具开发进度表。
1.6产品过程流程图
1.7、DFMEA和PFMEA。如果是供应商开发的产品则需要附上DFMEA。
1.8、控制计划
分为样件、试生产、生产三个阶段控制计划。供应商应根据失效模式分析进行生产过程和产品进行控制。被指定为特殊性和重要性的工序涉及到安全的产品的零件必须包括在内。
1.9、测量系统分析
根据控制计划，对使用规定的测量器具进行识别。在生产试制时或之前，进行测量系统的评估。《测量系统分析（计量型）》和《测量系统分析（计数型）》，供应商尽量采用计量型分析。
1.10、SPC资料（如X-R图、CPK）
量产前的工序性能用PPK表示。供应商根据XX公司提供的产品特性清单转化为内部控制的重要特性，在试生产时进行初始过程能力分析。格式能见《过程能力分析表》供应商尽量用minitab工具分析。
1.11包装及运输方式。格式可参见《原材料包装规范》
1.12、LRR评审：在PPAP之前，需要对各供应商进行量产前的准备工作的一个评审，由XX公司项目部产品工程师参加，由供应商自行评审，并将其结查及行动计划交产品工程师跟踪落实。
2、PPAP提交要求
根据汽车工业的要求，所有零部件都要提供PPAP。
供应商在小批量生产合格后，应在一周内提交PPAP相关资料和《零件提交保证书》（PSW）给XX公司项目部，产品工程师在收到PPAP资料后，应对PPAP资料进行审核，最后批准PSW并返回给供应商。
2.1生产件批准程序（PPAP）提交
XX公司供应商应按如下要求提供PPAP资料，供应商全部适用的PPAP资料备份。
序号 |
文件描述 |
提交 |
备注 |
1 |
可销售产品的设计记录 |
√ |
重要 ，一般供应商 |
2 |
工程变更文件，如果有 |
※ |
|
3 |
顾客工程批准，如果需要 |
※ |
|
4 |
设计失效模式及后果分析 |
※ |
|
5 |
过程流程图 |
√ |
重要，一般供应商 |
6 |
过程失效模式及后果分析 |
√ |
重要，重要供应商 |
7 |
尺寸检测结果 |
√ |
重要，一般供应商 |
8 |
材料性能测试结果 |
√ |
重要，一般供应商 |
9 |
初始过程能力研究 |
√ |
重要，一般供应商 |
10 |
测量系统分析研究 |
√ |
重要，一般供应商 |
11 |
具有资质的实验室文件 |
※ |
|
12 |
控制计划/作业指导书 |
√ |
重要 |
13 |
PSW零件提交保证书 |
√ |
一般供应商 |
14 |
外观件批准报告 |
※ |
仅用于外观件 |
15 |
散装材料要求清单 |
※ |
仅用于散装材料 |
16 |
生产样品 |
√ |
重要，一般供应商 |
17 |
标准样品 |
※ |
|
18 |
检查辅具/量具清单 |
※ |
|
19 |
特殊特性清单 |
※ |
|
20 |
供应商清单---总经理签字 |
√ |
重要，一般供应商 |
21 |
产能报告 |
√ |
重要，一般供应商 |
22 |
原材料包装规范—签字认可 |
√ |
重要，一般供应商 |
注：“8”包括材料性能测试报告（认可机构出具的）和物质安全数据表MSDS。
“22”:包括包装方式、包装规格、包装数量、运输方式及批次管理办法
“√”为必须提交；“※”为如有就提交项。
除表中要求外，当XX公司的顾客有其他特殊要求时，XX公司将进行追加。
2.2、PPAP提交流程
2.2.1试生产
试生产含义：是指在正式量产前使用和量产时相同的工厂、设备、加工方法、工装、计量器具、部品用操作者进行的小批量生产。
进行PPAP提交用的数据和资料，是以试生的零件为基础而测定的。
试生产的数量应按XX公司的指示。
2.2.2、PPAP提交的时机
PPAP资料必须在现场审核通过后一周内提交，同时必须在量前签署。由于变更而引起PPAP提交，请按XX公司项目部项目工程师指示执行。
2.2.3、PPAP提交的注意事项
●当超出了规定的要求事项，供应商不能提交零件、文件及相关记录时，供应商应采取适当的纠正措施并及时与XX公司项目部联系。
●供应商根据XX公司要求的提交相关PPAP，保留相关的部品、文件和记录，并进行相关文件的提交。
●供应商对于要求事项的例外处置或免除，应事先获得XX公司项目部的认可。
2.3、PPAP提交方式
2.3.1、新开发零件的PPAP提交方式
●供应商按照XX公司要求，整理文件、记录、样品，向XX公司项目部提交。
●XX公司项目部确认供应商提交的资料，及时向供应商传递批准信息。
2.3.2、变更品的PPAP提交方式
●供应商采用XX公司《变更申请书》通知XX公司。
●供应商将申请书交给XX公司项目部，由项目部决定是否进行PPAP提交以及提交类别与资料。
●供应商根据XX公司要求的内容对原有的PPAP资料进行修订，并重新提交修订的资料与PSW。
●后续与新开发的零部件的提交流程相同。
2.4、PPAP提交的结果
2.4.1、PPAP提交后按如下基准判定：
批准：其部品完全满足本公司的要求事项
临时批准：临时可以接受，但有必要改善且必须提交改善计划
拒绝：工程没有满足合格判定基准、还有不安定的状态存在。
XX公司项目部将判定结果填写在零件提交保证书上，复印反馈给供应商。PSW判定结果为准准，供应商才可以进行量产。若临时批准的，需要供应商将问题点进行整改，XX公司项目部确认后，可以进行量产；若为拒绝，按照PPAP提交流程进行沟通决定。
3、PPAP数据更新
PPAP是一个动态的文件 ，在有变更产生时，供应商及时进行维护并提交给XX公司。供应商应把特殊特性清单上的尺寸转换成生产中的重要参数，SPC方法进行控制，以使供应商的PPM值在控制范围内。
4、测量系统分析及过程能力分析控制参数每年都应更新一次，提交XX公司。
5、年度性能报告和全尺寸报告，供应商必须每年提供一次。
第四章 供应商的选择与管理
1、供应商选择
项目开发时及年度不合格供应商转产时将会进行供应商选择。
供应商选择由采购负责 组织相关项目人员进行选择。新供应商将被要求填写并回传《供应商评估报告》。
2、供应商分类
供应商分类标准：以所供部件类别最高的零部件
重要类：影响安全环保和关键质量的零部件
对整车质量影响比较大；有一定技术难度和风险
一般类：对整车质量影响较小，技术难度及风险较小
2.1、对供应商的质量体系保证的要求
重要类：建立IATF16949质量保证体系并通过三方认证，推行ISO14001标准。
一般类：贯彻IATF16949标准，鼓励通过ISO9000第三方认证，鼓励推行ISO14001。
3、供应商绩效考核
3.1考核分类
评价项目 |
评价分值 |
产品质量 |
50 |
产品交付 |
25 |
服务质量及包装 |
25 |
合计 |
100 |
3.2各项考核明细
3.2.1、否决项
类别 |
问题描述 |
绩效扣分 |
评价周期 |
质量Q1 |
因供应商零部件在主机厂导致R/1000发生异常突变，零部件上单月R/1000占到总迈上目标40%以上 |
50分 |
月度 |
质量Q2 |
因质量问题频发，被停产整顿， |
50 |
及时 |
质量Q3 |
未经XX公司批准擅自时行设计变更、工程变更（材料、结构、下级供方、生产工艺、检验方法） |
50 |
及时 |
质量Q4 |
生产件不符合法律法规要求的，每次 |
50 |
及时 |
质量Q5 |
因供应商原因，造成主机厂退车、换车、市场召回、媒体等新闻曝光等严重后果 |
50 |
及时 |
质量Q5 |
拒不销毁不合格品，或不合格品重复交付 |
50 |
及时 |
交付S1 |
因交付不及时导致客户或XX公司停产 |
25 |
及时 |
3.2.2、一般扣分项
类别 |
考核标准 |
绩效扣分 |
质量（50分) |
Q6供应商直供件PPM超过目标值，每超过100%扣2分（按市场退货数量或现场确认数量），最多扣20分 |
1~20分 |
Q7供应商PPM超过目标值，每超过100%扣1分（按制造过程统计）最多扣10分 |
1~10分 |
|
Q8进货检验批次合格率低于目标值，每降低1%扣0.5分，最多扣10分 |
1~10分 |
|
Q9供应商的同一质量问题（性能）重复发生（相同质量问题在距上一次质量问题发生24小时后，一年以内再发生），扣5分/次 |
5~50分 |
|
Q10质量问题关闭延期，每延期一天扣1分，最多扣20分 |
1~20分 |
|
Q11零部件（包括备件和包装）不符合标识要求或标识与实物不符、标识不具备可追溯性，扣5分/次 |
5分 |
|
Q12因质量问题造成生产停线，每停线一分钟，扣1分，最多扣20分 |
1~20分 |
|
Q13因质量问题造成客户或主机厂整车（机）翻库、停投、停发运，扣10分/次 |
20分 |
|
产品交付（25分） |
S2没按照订单时间交付，每延期交付（未影响生产）或提前交付，每次扣1分 |
1~25 |
S3因交付不及时，导致XX公司发货产生超额运费，每次扣5分 |
5分 |
|
服务质量（25分） |
S4包装不规范，不符合来料包装要求且发现数量短装， 每 次扣5分 |
5分 |
S5不积极响应正常的工作要求（包括交付、索赔、持续改善、会议、培训、现场问题处理），每次扣5分 |
5分 |
|
S6未提交检验报告，一次扣1分 |
1~25分 |
|
S7供应商信息反馈迟缓不及时，一次扣1分，造成不良后果一次扣5分 |
1~25分 |
|
送货数量不错、混装，一次扣5分 |
||
PPAP未准时提交，一次扣5分 |
注：供应商交付不及时导致XX公司或主机厂停产的不再作为后续项目的新选供应商。
3.2供应商的绩效分级
分值大于90分，评A级，即优秀供应商
分值70~90分，评B级，即合格供应商
分值60~70分，评C级，即高风险供应商
分值小于60分，评D级，即不合格供应商
注：合计分数为当月供应商的绩效表现，XX公司每月统计公布。
4、供应商年度审核
XX公司每年年初编制并发布当年《供应商年度现场审核计划》，具体时间由XX公司采购部和质量部与供应商协商确定。现场审核结果将在审核结束当天复印发给供商，供应商应对不合格项列出整改计划并回传。供应商应积极配合审核和整改。
3、高风险供应商和不合格供应商管理
5.1当供应商评分在C级时，质量部发出整改通知书，供应商应在一周内做出整改计划并回复给
XX公司质量部，并在改善完成后出示整改证据给XX公司质量部。
高风险供应商应在接到高风险通知5个月内关闭高风险状态，高风险供应商关闭条件如下：
●在发出高风险供应商之日起，无新的延迟交付、停线、批量质量问题。
●在发出高风险供应商的第二个季度，绩效得分在70分以上。
●在发生的质量问题完全得以关闭。
5.2高风险供应商升级管理
高风险供应商超过3个月未关闭的，将请供应商总经理到公司汇报改进计划，质量部应组织相关部门对其改进的有效性进行现场评审。
全年有3个月被评为高风险供应商的将直接进入不合格供应商名单，若属主机厂/客户指定供应商将信息传递给STA要求更改供应商，若属XX公司选定供应，提交采购切换该供应商。
5.3不合格供应商的管理
5.3.1、月度评价供应商为D级的供应商，次月货款延期二个月支付。
5.3.2、月度评价供应商为D级的供应商，供应商总经理必须到XX公司做业绩整改报告。如在此整改报告汇报告结束一个月内，业绩仍无改善，经XX公司会议决定将被取消供应商资格。供应商现有产品将被转出。
4、供应商奖罚
对产品质量稳定、信誉高、售后服务周到、顾客满意度高的优秀供应商、月绩评分都在A级，将在年终供应商大会上提出表彰，并在新项目及从供货份额、新产品配套、货款结算等方面予以优先并给予一定的激励。当供应商无法满足XX公司的要求，并且月绩评分常在D级时，XX公司将采取调整供货数量，取消合同直至取消供货资格等惩罚措施。
第五章不合格品处理流程
1、不合格品处理
当在进料检查和生产过程中发现不良时，判为就地报废时，经供应商同意，XX公司将材料就地报废。当判为退货时，本地供应商应在5个工作日之内退货处理。外地供应商在10个工作日之内退货，国外供应商应在15个工作日之内退货，愈期没有退货者，XX公司作报废处理。当判为让步接收时，XX公司将按《质量保证协议》处罚。
2、不合格品的质量改进
当XX公司在到货检查、生产及顾客使用过程中发现不良并确认为供应商提供的零件、材料所致，供应商应全力保证XX公司及顾客的正常生产，XX公司将针对相应质量问题发出《不合格品处置单》，供应商在接到通知后应在24小时内做出初步反馈，反馈内容包括不合格品处理方案及正常生产保证。供应商应在7个工作日内对质量问题进行原因分析，制定切实的对策，及整改计划。最后以顾客规定的8D报告格式回复。在质量问题的处理过程中，如XX公司认为有必要时，供应商应及时安排相关人员到XX公司现场解决质量问题。
第七章 索赔
为了提高产品质量，落实产品质量责任，保护供需双方和客户的合法权益，XX公司制定并贯彻实施《产品质量保证协议》协议将明确产品质量要求、验收标准、抽样方案、抽样项目、验收设备、拒收条件、供应商的产品质量责任、赔偿的程序、赔偿项目分类、损失的计算方法、赔偿申诉等问题作了明确规定。供应商应本着不接受不良品，不制造不良品，不流出不良品的原则开展质量管理活动，树立品质预防为主，纠正为辅的管理体制，尽最大限度降低企业风险。当由于供应商来料或服务的原因造成XX公司或顾客发生损失并索赔的，XX公司将向供应商进行相应索赔，具体索赔方法按照《质量保证协议》《采购合同》中规定执行。
质量部在发生质量索赔事宜后，会发出《质量索赔单》给供应商，供应商在3个工作日内给出答复，如超期不给出答复，XX公司将默认供应商已同意此项并扣款。
第八章 其它事项
本手册未规定的其它事项，采购部跟供应商协商解决并及时完善本手册。
THE END
