📋 监管处罚每日通报
🗓️ 2026 年 9 月 28 日
📊 当日概览
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🏦 国家金融监督管理总局
🏦 银行机构（4 条）
1. 中国银行股份有限公司汉中分行及相关责任人员
💰 罚没金额：37.00 万元
📌 决定机关：汉中金融监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：项目资本金不真实
📝 处罚内容：对中国银行股份有限公司汉中分行罚款37万元。对赵鹏、张琪分别给予警告。
2. 洋县农村信用合作联社及相关责任人员
💰 罚没金额：32.00 万元
📌 决定机关：汉中金融监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：贷款“三查”制度落实不到位
📝 处罚内容：对洋县农村信用合作联社罚款32万元。对余小明、宋炜分别给予警告。
3. 铜川耀州新华村镇银行股份有限公司及相关责任人员
💰 罚没金额：22.00 万元
📌 决定机关：铜川金融监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：内控管理不到位、业务拓展不规范
📝 处罚内容：对铜川耀州新华村镇银行股份有限公司罚款22万元。对宋文丽给予警告。
4. 聂承娟（个人）
📌 决定机关：邵阳金融监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：个贷业务内控管理和风险管控不到位、员工行为管理不到位
📝 处罚内容：对中国建设银行股份有限公司邵阳市分行责任人聂承娟禁止从事银行业工作二十年
💵 国家外汇管理局
1. 舒*（个人）
💰 罚没金额：74.81 万元
🔖 文书文号：佛汇处〔2026〕6 号
📌 处罚机关：国家外汇管理局佛山市分局
📅 行政决定日期：2026-09-18
⚠️ 违法事实：变相买卖外汇
📝 处罚内容：警告、罚款
🏛️ 中国人民银行
1. 杨某明（广发银行股份有限公司运营及流程管理部）
💰 罚没金额：1.00 万元
🔖 文书文号：银罚决字〔2026〕110号
📌 决定机关：中国人民银行
📅 决定日期：2026-09-08
⚠️ 主要违法违规行为：对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务。
📝 处罚内容：罚款1万元
2. 崔某晖（广发银行股份有限公司信用卡中心）
💰 罚没金额：3.50 万元
🔖 文书文号：银罚决字〔2026〕111号
📌 决定机关：中国人民银行
📅 决定日期：2026-09-08
⚠️ 主要违法违规行为：对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务。
📝 处罚内容：罚款3.5万元
3. 孙某涛（广发银行股份有限公司公司金融部）
💰 罚没金额：7.00 万元
🔖 文书文号：银罚决字〔2026〕112号
📌 决定机关：中国人民银行
📅 决定日期：2026-09-08
⚠️ 主要违法违规行为：对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易报告。
📝 处罚内容：罚款7万元
4. 宋某伟（广发银行股份有限公司普惠金融部）
💰 罚没金额：3.50 万元
🔖 文书文号：银罚决字〔2026〕113号
📌 决定机关：中国人民银行
📅 决定日期：2026-09-08
⚠️ 主要违法违规行为：对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务。
📝 处罚内容：罚款3.5万元
5. 黎某艺（广发银行股份有限公司财富管理与私人银行部）
💰 罚没金额：3.50 万元
🔖 文书文号：银罚决字〔2026〕114号
📌 决定机关：中国人民银行
📅 决定日期：2026-09-08
⚠️ 主要违法违规行为：对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务。
📝 处罚内容：罚款3.5万元
6. 张某光（广发银行股份有限公司零售金融部）
💰 罚没金额：1.00 万元
🔖 文书文号：银罚决字〔2026〕115号
📌 决定机关：中国人民银行
📅 决定日期：2026-09-08
⚠️ 主要违法违规行为：对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务。
📝 处罚内容：罚款1万元
7. 秦某（广发银行股份有限公司法律与合规部）
💰 罚没金额：1.00 万元
🔖 文书文号：银罚决字〔2026〕116号
📌 决定机关：中国人民银行
📅 决定日期：2026-09-08
⚠️ 主要违法违规行为：对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务。
📝 处罚内容：罚款1万元
8. 渤海银行股份有限公司
💰 罚没金额：542.88 万元
🔖 文书文号：银罚决字〔2026〕81号
📌 决定机关：中国人民银行
📅 决定日期：2026-09-08
⚠️ 主要违法违规行为：1.违反金融统计相关规定；2.违反银行结算账户管理规定；3.违反代收业务管理规定；4.违反银行卡收单业务管理规定；5.违反网络安全管理规定；6.违反数据安全管理规定；7.违反反假货币业务管理规定；8.违反国库科目设置和使用规定；9.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；10.未按规定履行客户身份识别义务；11.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。
📝 处罚内容：警告，没收违法所得8.510725万元，罚款534.37万元
9. 林某（渤海银行股份有限公司财富管理与私人银行部）
💰 罚没金额：5.00 万元
🔖 文书文号：银罚决字〔2026〕82号
📌 决定机关：中国人民银行
📅 决定日期：2026-09-08
⚠️ 主要违法违规行为：对渤海银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：违反代收业务管理规定。
📝 处罚内容：警告，罚款5万元
10. 杨某芳（渤海银行股份有限公司消费金融与信用卡部）
💰 罚没金额：1.00 万元
🔖 文书文号：银罚决字〔2026〕83号
📌 决定机关：中国人民银行
📅 决定日期：2026-09-08
⚠️ 主要违法违规行为：对渤海银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。
📝 处罚内容：罚款1万元
11. 李某（渤海银行股份有限公司普惠金融事业部）
💰 罚没金额：1.00 万元
🔖 文书文号：银罚决字〔2026〕84号
📌 决定机关：中国人民银行
📅 决定日期：2026-09-08
⚠️ 主要违法违规行为：对渤海银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。
📝 处罚内容：罚款1万元
12. 李某军（渤海银行股份有限公司内控合规部）
💰 罚没金额：2.00 万元
🔖 文书文号：银罚决字〔2026〕85号
📌 决定机关：中国人民银行
📅 决定日期：2026-09-08
⚠️ 主要违法违规行为：对渤海银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。
📝 处罚内容：罚款2万元
13. 李某（渤海银行股份有限公司消费金融与信用卡部）
💰 罚没金额：2.00 万元
🔖 文书文号：银罚决字〔2026〕86号
📌 决定机关：中国人民银行
📅 决定日期：2026-09-08
⚠️ 主要违法违规行为：对渤海银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。
📝 处罚内容：罚款2万元
14. 张某（渤海银行股份有限公司公司业务部）
💰 罚没金额：2.00 万元
🔖 文书文号：银罚决字〔2026〕87号
📌 决定机关：中国人民银行
📅 决定日期：2026-09-08
⚠️ 主要违法违规行为：对渤海银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。
📝 处罚内容：罚款2万元
15. 中国邮政储蓄银行股份有限公司
💰 罚没金额：1,743.33 万元
🔖 文书文号：银罚决字〔2026〕88号
📌 决定机关：中国人民银行
📅 决定日期：2026-09-08
⚠️ 主要违法违规行为：1.违反金融统计管理规定；2.违反账户管理规定；3.违反银行卡收单业务管理规定；4.违反数据安全管理规定；5.违反反假货币业务管理规定；6.占压财政存款或者资金；7.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；8.未按规定履行客户身份识别义务；9.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；10.与身份不明的客户进行交易。
📝 处罚内容：警告，通报批评，没收违法所得0.02902万元，罚款1743.3万元
16. 吉某刚（中国邮政储蓄银行股份有限公司网络金融部（现三农金融事业部））
💰 罚没金额：7.00 万元
🔖 文书文号：银罚决字〔2026〕89号
📌 决定机关：中国人民银行
📅 决定日期：2026-09-08
⚠️ 主要违法违规行为：对中国邮政储蓄银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：1.违反银行卡收单业务管理规定；2.未按规定履行客户身份识别义务；3.与身份不明的客户进行交易。
📝 处罚内容：警告，罚款7万元
17. 王某星（中国邮政储蓄银行股份有限公司运营数据中心）
💰 罚没金额：1.00 万元
🔖 文书文号：银罚决字〔2026〕90号
📌 决定机关：中国人民银行
📅 决定日期：2026-09-08
⚠️ 主要违法违规行为：对中国邮政储蓄银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：违反数据安全管理规定。
📝 处罚内容：罚款1万元
18. 刘某（中国邮政储蓄银行股份有限公司北京通州区宋庄营业所）
💰 罚没金额：6.50 万元
🔖 文书文号：银罚决字〔2026〕91号
📌 决定机关：中国人民银行
📅 决定日期：2026-09-08
⚠️ 主要违法违规行为：对中国邮政储蓄银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：违反反假货币业务管理规定。
📝 处罚内容：罚款6.5万元
19. 寇某（中国邮政储蓄银行股份有限公司信用卡中心）
💰 罚没金额：0.50 万元
🔖 文书文号：银罚决字〔2026〕92号
📌 决定机关：中国人民银行
📅 决定日期：2026-09-08
⚠️ 主要违法违规行为：对中国邮政储蓄银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。
📝 处罚内容：罚款0.5万元
20. 曹某旺（中国邮政储蓄银行股份有限公司个人金融部）
💰 罚没金额：3.00 万元
🔖 文书文号：银罚决字〔2026〕93号
📌 决定机关：中国人民银行
📅 决定日期：2026-09-08
⚠️ 主要违法违规行为：对中国邮政储蓄银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。
📝 处罚内容：罚款3万元
21. 沈某生（中国邮政储蓄银行股份有限公司内控合规部）
💰 罚没金额：1.00 万元
🔖 文书文号：银罚决字〔2026〕94号
📌 决定机关：中国人民银行
📅 决定日期：2026-09-08
⚠️ 主要违法违规行为：对中国邮政储蓄银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务。
📝 处罚内容：罚款1万元
22. 吴某雄（中国邮政储蓄银行股份有限公司公司金融部）
💰 罚没金额：1.00 万元
🔖 文书文号：银罚决字〔2026〕95号
📌 决定机关：中国人民银行
📅 决定日期：2026-09-08
⚠️ 主要违法违规行为：对中国邮政储蓄银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：与身份不明的客户进行交易。
📝 处罚内容：罚款1万元
23. 周某（中国邮政储蓄银行股份有限公司投资银行部）
💰 罚没金额：2.00 万元
🔖 文书文号：银罚决字〔2026〕96号
📌 决定机关：中国人民银行
📅 决定日期：2026-09-08
⚠️ 主要违法违规行为：对中国邮政储蓄银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。
📝 处罚内容：罚款2万元
24. 江苏银行股份有限公司
💰 罚没金额：937.28 万元
🔖 文书文号：银罚决字〔2026〕97号
📌 决定机关：中国人民银行
📅 决定日期：2026-09-08
⚠️ 主要违法违规行为：1.违反金融统计管理规定;2.违反账户管理规定;3.违反收单业务管理规定;4.违反代收业务管理规定;5.违反数据安全管理规定;6.违反网络安全管理规定;7.违反人民币流通管理规定;8.违反反假货币业务管理规定;9.占压财政存款或者资金;10.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;11.未按规定履行客户身份识别义务；12.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；13.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。
📝 处罚内容：警告、通报批评，没收违法所得0.17822万元，罚款937.1万元
25. 黄某（江苏银行股份有限公司网络金融部）
💰 罚没金额：20.00 万元
🔖 文书文号：银罚决字〔2026〕98号
📌 决定机关：中国人民银行
📅 决定日期：2026-09-08
⚠️ 主要违法违规行为：对江苏银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：违反收单业务管理规定。
📝 处罚内容：警告，罚款20万元
26. 梅某坤（江苏银行股份有限公司零售业务部）
💰 罚没金额：7.00 万元
🔖 文书文号：银罚决字〔2026〕99号
📌 决定机关：中国人民银行
📅 决定日期：2026-09-08
⚠️ 主要违法违规行为：对江苏银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：1.违反代收业务管理规定；2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。
📝 处罚内容：罚款7万元
27. 王某（江苏银行股份有限公司信息科技部、大数据部）
💰 罚没金额：1.00 万元
🔖 文书文号：银罚决字〔2026〕100号
📌 决定机关：中国人民银行
📅 决定日期：2026-09-08
⚠️ 主要违法违规行为：对江苏银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：违反数据安全管理规定。
📝 处罚内容：罚款1万元
28. 刘某华（江苏银行股份有限公司镇江分行运营管理部）
💰 罚没金额：5.00 万元
🔖 文书文号：银罚决字〔2026〕101号
📌 决定机关：中国人民银行
📅 决定日期：2026-09-08
⚠️ 主要违法违规行为：对江苏银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：违反反假货币业务管理规定。
📝 处罚内容：罚款5万元
29. 尹某（江苏银行股份有限公司国际业务部）
💰 罚没金额：1.00 万元
🔖 文书文号：银罚决字〔2026〕102号
📌 决定机关：中国人民银行
📅 决定日期：2026-09-08
⚠️ 主要违法违规行为：对江苏银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务。
📝 处罚内容：罚款1万元
30. 蔡某(江苏银行股份有限公司消费金融与信用卡中心)
💰 罚没金额：1.00 万元
🔖 文书文号：银罚决字〔2026〕103号
📌 决定机关：中国人民银行
📅 决定日期：2026-09-08
⚠️ 主要违法违规行为：对江苏银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。
📝 处罚内容：罚款1万元
31. 广发银行股份有限公司
💰 罚没金额：1,714.02 万元
🔖 文书文号：银罚决字〔2026〕104号
📌 决定机关：中国人民银行
📅 决定日期：2026-09-08
⚠️ 主要违法违规行为：1.违反金融统计管理规定;2.违反账户管理规定;3.违反清算管理规定;4.违反银行卡收单业务管理规定;5.违反数据安全管理规定;6.违反反假货币业务管理规定;7.占压财政存款或者资金;8.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;9.未按规定履行客户身份识别义务；10.未按规定报送大额交易报告。
📝 处罚内容：警告，没收违法所得1.621747万元，罚款1712.4万元
32. 蒋某（广发银行股份有限公司资产托管部）
💰 罚没金额：16.00 万元
🔖 文书文号：银罚决字〔2026〕105号
📌 决定机关：中国人民银行
📅 决定日期：2026-09-08
⚠️ 主要违法违规行为：对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：违反银行卡收单业务管理规定。
📝 处罚内容：警告，罚款16万元
33. 陈某香（广发银行股份有限公司信用卡中心）
💰 罚没金额：7.00 万元
🔖 文书文号：银罚决字〔2026〕106号
📌 决定机关：中国人民银行
📅 决定日期：2026-09-08
⚠️ 主要违法违规行为：对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。
📝 处罚内容：罚款7万元
34. 谢某升（广发银行股份有限公司零售信贷部、零售业务管理部）
💰 罚没金额：4.00 万元
🔖 文书文号：银罚决字〔2026〕107号
📌 决定机关：中国人民银行
📅 决定日期：2026-09-08
⚠️ 主要违法违规行为：对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。
📝 处罚内容：罚款4万元
35. 周某（广发银行股份有限公司普惠金融部）
💰 罚没金额：4.00 万元
🔖 文书文号：银罚决字〔2026〕108号
📌 决定机关：中国人民银行
📅 决定日期：2026-09-08
⚠️ 主要违法违规行为：对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。
📝 处罚内容：罚款4万元
36. 王某（广发银行股份有限公司信用卡中心）
💰 罚没金额：4.00 万元
🔖 文书文号：银罚决字〔2026〕109号
📌 决定机关：中国人民银行
📅 决定日期：2026-09-08
⚠️ 主要违法违规行为：对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。
📝 处罚内容：罚款4万元
通报仅用于信息参考 · 数据来源：国家金融监督管理总局、国家外汇管理局、中国人民银行公示信息 · 2026-09-28
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