总结前言
9月18日，上海。安拓“法总/合规总年度高峰论坛2026”现场，明商事法志团队创始人刘明律师带来主题分享《跨行业反舞弊调查控告的案例透析与AI技术应用》。四十分钟的分享全是“干货”：一封举报信如何甄别、一条线索如何长成证据链、一起个案如何扩成窝案、AI又能做什么、不能做什么——这正是台下法总们日常工作中最棘手、也最少有人讲透的部分。
01
从线索到闭环：
难的不是成案，是深挖
反舞弊调查难在哪里？刘律师的答案干脆直接：线索获取只是起点。“反舞弊调查难点不在于成案，真正的难点在于扩案或深挖。”他把深挖的路径概括为“点—链—网—闭环”，并以一个采购岗舞弊案例现场拆解：举报信只有寥寥数语，团队经初查与数据交叉比对发现疑点——某供应商占采购额的61%，却仅占合格供应商名录的7%；预付款比例60%，而行业惯例是30%。顺着关联关系层层排查，个案逐步扩成窝案。
他还以职务侵占为例，讲清主体身份、舞弊行为、资金流转、主观故意、损害后果五类证据的固定标准，并提醒在场法总：案件立案后企业并非“甩手掌柜”，进度跟进、证据补充、涉案财物查封冻结，每一步都需持续投入。
02
从侦查一线到企业防线
这份“实战感”，来自一条与众不同的职业路径。刘律师毕业于中国刑事警察学院侦查学专业，有某直辖市公安工作经历，此后先后出任某头部互联网企业、某头部高科技企业的华东区域合规监察负责人，从“办案的人”变成“企业里防腐的人”。创立明商事法志团队后，他把多年积淀凝练为“辩护”、“控告”与“公司治理”三个方向。
身份几经转换，底色始终未变。他曾在此前的公开分享中谈到，反舞弊调查贯穿企业经营全场景，核心是“查人、查钱、查关系”——用办案的严谨做合规，用合规的视角看经营。本次论坛上，他逐一剖析了生物医药、快消、高科技行业的高发舞弊环节：行业不同，方法论相通。
03
“AI是利器，但判断必须属于人”
刘律师并不回避技术，相反，他是积极的实践者。在团队办理的多起案件中，借助专业AI工具，原本以周计的梳理工作被压缩到短短数日，隐藏的异常线索与完整的舞弊链条随之浮出水面。
但他更着意强调的，是AI的边界：“判断、定性、策略、取舍、互动以及产生终局性结论的工作——不能由AI主导甚至参与。”他同时划出两条红线：AI输出成果不可直接提供给司法机关，确有必要时必须搭配原始材料；处理敏感信息必须保证AI处于企业评估过的受控环境，否则宁可交由人工。在技术狂热与信任焦虑并存的当下，这种“既拥抱、又克制”的态度，本身就是一种专业主义。
04
不止于查处，更在于治理
近年来，随着刑法修正案（十二）将相关背信犯罪的规制范围扩展至民营企业内部人员，民企反舞弊与内部腐败治理正受到前所未有的重视。在刘律师看来，反舞弊从来不是“抓几个人”那么简单：一次规范的调查，是帮企业堵住制度的漏洞；一起妥善处理的案件，是给守规矩的大多数员工一个交代；一套真正落地的内控合规体系，才是对企业最长情的保护。他带领团队所做的，是把“事后救火”变成“事前防火”，把单点的查处转化为企业自身免疫力的建设。
这份理念也延伸到商业秘密保护与企业商誉维护领域。明商事法志团队的业务版图，共同指向同一个目标：守护企业真正值钱的东西。
分享结束，掌声落下，茶歇时间仍有不少法总与刘律师就着各自企业的实务难题继续探讨——这样的场景，对他而言早已是常态。从警校课堂到公安一线，从大厂监察室到自己的团队，二十余年与“舞弊”二字打交道，他见过人性的幽暗，却始终在做点亮的事。反舞弊是一场没有终点的持久战，所幸，有人愿意把它当成长期主义的事业来做。
毕业于中国刑事警察学院 侦查学专业具备某直辖市公安分局公安工作经验，曾任国内某头部互联网企业华东区域合规监察负责人、某头部高科技企业华东区域监察与内控部门负责人。
长期专注于企业反舞弊和商业秘密保护研究，擅长在复杂商业场景中精准发现与固定关键证据，并借助AI等前沿工具辅助证据分析与线索挖掘。
多年来致力于为企业提供包括反舞弊及商业秘密调查、刑事控告、内控合规建设、竞业限制调查与诉讼等法律服务。