11月7日证监会更新境外发行证券和上市备案情况，目前共334家企业处于备案中，其中赴港上市占比超8成（277家）、赴美55家、赴台2家；上周新增11家备案企业（全赴港，含1家全流通），同时13家企业被要求补充材料，监管重点聚焦股权合规、数据安全等领域。想快速掌握境外上市最新动向，往下看具体细节。

新增11家备案企业：全赴港，覆盖6大行业（含1家全流通）

上周（截至11月7日）新增的11家备案企业，全部选择赴港上市，其中仅1家为“全流通”备案（境内未上市股份转境外流通），其余10家均为直接境外上市。从行业分布看，覆盖新能源、半导体、教育、出行等热门领域，具体企业信息如下：

从这份名单能看出两个趋势：一是新能源（氢能、储能）和半导体企业成赴港主力，反映出香港市场对硬科技、绿色能源赛道的偏好；二是“全流通”备案仍较少（仅国富氢能1家），说明部分企业对境内股份境外流通的合规准备还在推进中。

三、13家企业被要求补材料：监管重点盯紧这4类问题

证监会对13家企业出具了补充材料要求，涉及赴美、赴港、赴台上市企业。

原文具体如下：备案动态 | 证监会本周密集动作！13家境外上市企业被要求补材料，2家赴美上市完成备案

核心关注点集中在4个领域，也是企业境外上市前需要重点自查的方向：

1. 股权架构与合规：搭建、变动是否合法？

这是最常见的补材料原因，比如赴美上市的海南奥创需说明“股权控制架构搭建的合规性”，包括返程并购涉及的外商投资程序、境内运营实体的股权取得价格公允性；永力科技则被要求核查“股权转让的纳税申报情况”，是否符合《关于外国投资者并购境内企业的规定》。

企业提示：境外上市前，一定要梳理清楚股权变动的每一步（尤其是近12个月新增股东），定价依据、关联关系、纳税情况都要留好证明材料，避免因“历史遗留问题”卡壳。

2. 数据安全与个人信息保护：用户信息怎么管？

涉及APP、小程序、网站的企业几乎都被问到这一点。比如赴港上市的优艾智合、潮宏基、若羽臣，需说明“收集的用户信息规模、是否向第三方/境外提供”，以及“上市前后的数据安全保护措施”；永力科技还需补充“是否需要进行网络安全审查”。

企业提示：现在监管对数据合规的要求越来越严，尤其是涉及个人信息出境、地图测绘（如永力科技的无人驾驶业务）的企业，提前做好数据备案、安全审查，避免因“数据问题”延误上市进程。

3. 外资准入与业务资质：是否碰“负面清单”？

重点核查企业业务是否属于《外商投资准入特别管理措施(负面清单)》（2024年版）的限制/禁止领域。比如海南奥创的“网络预约出租汽车经营服务”、极飞科技的“农作物种子经营”、佳都科技的“卫星导航服务”，都被要求说明“是否符合外资准入要求”，以及是否取得必要资质（如保险代理、增值电信业务许可证）。

企业提示：业务涉及外资敏感领域的（如金融、农业、电信），上市前一定要对照最新负面清单自查，确保实际业务与经营范围一致，资质齐全。

4. 募集资金与“全流通”：钱怎么用？股份有没有瑕疵？

多家企业被要求说明“募集资金规模、境内外用途占比”，比如潮宏基需核查“是否投向房地产领域”，宝盖新材要说明“募投项目是否属于高耗能、高排放项目”；同时，参与“全流通”的企业需确认“股东股份是否存在质押、冻结”（如优艾智合、极飞科技）。

企业提示：募集资金用途要明确，尤其是境外用途需提前完成投资审批/备案；“全流通”股东的股份权利要清晰，避免因质押、冻结影响股份流通。

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