近年来，越来越多的中国企业被美国列入各类制裁“黑名单”，欧盟、荷兰、日本等国近期也纷纷出台新的对华出口管制新条例。美国对华制裁有何最新特点？中国企业该如何布局应对？中国、美国、欧盟、日本、联合国的出口管制与制裁制度各有什么不同？各国出口管制和经济制裁法律制度有何新发展？什么是“最小占比规则”“直接产品规则”“50%制裁规则”？企业如何建立内部出口管制与制裁合规管理体系？我们的专业培训平台“华衡国际律商学院”特此邀请资深国际制裁和出口管制实务专家为大家带来系统深度线下培训。本期《出口管制与国际制裁合规实务》线下培训班详情如下，欢迎大家扫描文末二维码添加微信报名参加学习！
培训名称：《出口管制与国际制裁合规实务》高级研修班
培训性质：线下培训
培训地点：杭州（详细授课地址报名后另行通知）
第一部分：出口管制篇
一、世界主要国家和地区出口管制合规通识
（一）出口管制概念介绍（基本概念、底层逻辑等）
（二）中国出口管制政策介绍
1、中国出口管制立法进展及相关法规介绍
2、中国两用物项出口管制及许可制度介绍
（三）美国出口管制政策介绍
1、美国出口管制体系概览（主管机构、法律依据等）
2、EAR下出口管制的实现方式
3、出口管制合规四要素的组合运用
（1）物项管控
（2）国家/地区管控：组别分类
（3）最终用户管控：未经核实清单、实体清单、被拒绝人员清单及军事最终用户清单详解、BIS 50%规则介绍
（4）最终用途管控：受限制用途介绍（军事最终用途）
（四）欧盟出口管制制度介绍
（五）日本出口管制制度介绍
二、中美法域下出口管制物项管控要点与实务
（一）美国出口管制物项识别
1、物项受“EAR”管辖权判断规则（最小占比、直接产品原则、案例解析）
2、受EAR管辖物项分类
（1）美国ECCN编码解读
（2）物项分类方法介绍
3、EAR下许可授权管理
（1）许可授权判断逻辑
（2）常见许可例外及适用场景介绍
（3）许可申请流程介绍
（4）主要业务场景活动许可授权判断实务
（二）中国出口管制物项识别
1、中国出口管制物项清单
2、中国两用物项出口管制物项分类
（三）中国出口管制执法动向
1、2025年中国海关执法案例概览
2、典型两用物项执法案例解析
3、企业合规建设实务建议
（四）企业物项系统化管控工具介绍
第二部分：国际经济制裁篇
三、世界主要国家和地区出经济制裁合规通识
（一）中国反制裁法律体系及供应链安全规则
1、中国反制规则体系概览
2、反外国制裁法、阻断规则及相关反制规定
3、供应链安全、反制裁与出口管制规则的衔接
（二）欧盟经济制裁体系
（三）日本经济制裁体系
（四）韩国经济制裁体系
四、美国经济制裁制度框架
1、OFAC 制裁体系概览（法律体系、主管机构、制裁种类等）
2、常见制裁清单及影响
SDN 清单：资产冻结及原则上的交易禁止
NS-CMIC 清单：针对特定公开交易证券及相关投资活动的限制
SSI 及其他非 SDN 清单：针对特定融资、债务、股权或行业活动的限制
特定国家或行业制裁项目下的其他限制措施
3、OFAC 50%原则与关联主体穿透
4、一级制裁与次级制裁
5、豁免、通用许可与特定许可
五、企业常见制裁风险场景
1. 涉俄交易风险
2. 涉伊朗、朝鲜、叙利亚、古巴等高风险地区
3. 金融支付和物流运输风险
4. 服务贸易、软件和技术支持风险
六、美国经济制裁执法动向与处罚逻辑
1. OFAC 执法关注点
典型执法案例
OFAC 合规指南的核心要求
2. 自愿披露、补救措施与处罚减轻
3. 中国企业应对美国经济制裁的实务建议
第三部分：合规体系建设篇
七、合规管理体系概述
（一）出口管制与经济制裁合规管理的必要性
（二）主流法域相关合规指南介绍
1、中国商务部发布的《指导意见》与《合规指南》
2、美国BIS发布的ECP
3、美国OFAC发布的制裁合规框架及相关指引
4、德国BAFA发布的ICP
5、新加坡海关发布的手册
6、菲律宾STMO发布的ICP
7、香港工贸署发布的「內部管制計劃」
8、主流法域出口管制与经济制裁合规指南对比
八、合规体系建设基本原则
九、合规体系建设要素分析
（一）出口管制合规体系核心要素
（二）经济制裁合规管理核心机制
（三）中美法域下合规体系建设要求及差异对比
（四）出口管制与经济制裁在企业合规管理中的衔接
十、中兴通讯合规体系建设实践
（一）体系建设设实践说明（管理层承诺、组织架构、风险评估等9要素）
（二）商业实践案例分享
十一、经典案例分析
十二、实务应用模拟
十三、小组讨论与互动
授课专家一：汤老师，资深出口管制与国际制裁合规专家，中兴通讯出口管制合规总监，拥有22年从业经验，兼具产品研发与出口管制合规顾问背景，专注于出口管制领域，熟悉美国、中国、欧盟等主要法域的出口管制法规及产品分类规则，长期牵头公司多法域下产品分类工作，擅长将复杂的法规条文与业务场景深度融合，精准剖析物项识别难点，致力于提供务实有效的出口管制风险应对方案。
培训特色：本课具有系统性、专业性、实务性、前沿性几大特点。本培训班集基础、理论、应用于一体，内容包括出口管制和国际制裁的最新制度与规则、相关合规风险及企业应对实务，内容体系完整；授课讲师专注出口管制长达二十几年，实操及培训经验丰富；课程面向实务应用，结合实务案例并演示具体操作，并开展小组讨论和实务模拟活动，内容直击法律检索实践的重点、痛点、难点问题。
培训时间：
第一天：2026年11月28日，上午09：00-12：00，下午1:30—5:00；
第二天：2026年11月29日，上午09：00-12：00，下午1:30—5:00。
（共两整天）
招生对象：公司法务、律所律师、合规工作人员，企业商务、风险、审计管理工作人员，政府商务、海关部门和金融机构相关工作人员，高校法律和国际贸易等专业教师与学生等对出口管制与国际制裁感兴趣的相关群体。
培训费用：本研修班为线下培训班，共两整天，训练营全程培训费用3580元，早鸟价3280元，三人团购价2980元（不含食宿）。
报名方式：欢迎扫面下面二维码添加微信报名！
