正如我们在earlier article中所述，美国商务部工业与安全局（BIS）的执法行动通常包括民事罚款，但也可能采取其他额外措施。
例如，2013 年 3 月，伊利诺伊州的货运代理freight forwarderAeroships International, Inc.因安排向巴基斯坦一家被列入 BIS 实体清单的当事方出口发电机，被暂停export privileges四年。该实体清单列出了对出口管理条例（EAR）商业管制清单中某些物品需遵守许可要求的实体。在此案中，BIS 还命令 Aeroships 的一名所有者在命令签发之日起六个月内参加出口合规培训。
因违反出口管制导致出口特权被拒，将严重削弱货运代理为客户提供物流服务的能力，并带来重大财务后果。BIS 命令 Aeroships 不得“以任何直接或间接方式参与任何涉及受 [EAR] 管辖的、从美国出口或拟从美国出口的商品、软件或技术的交易，或参与任何其他受 [EAR] 管辖的活动”。
作为四年禁令的一部分，Aeroships 被禁止申请、获得或使用任何出口许可证、出口许可例外或出口管制文件。另一起案例中，2010 年 3 月，纽约货运代理 G&W International Forwarders 因安排向印度一家列入 BIS 实体清单的实体出口堆叠式筛分机，被处以 20,000 美元民事罚款；此外，BIS 还命令其完善内部合规计划。
在 2011 年的另一执法程序中，一家纽约货运代理因安排向印度某实体（列于 BIS 实体清单）出口受 EAR 管制的物品，被处以 200,000 美元民事罚款。该案中，Toll Global Forwarding (USA) Inc.还被命令对其出口合规计划进行外部审计。
上述案例凸显了货运代理建立强大出口合规计划的必要性。此类计划不仅应涵盖受限方筛查及对禁运目的地出口要求的认知，还需确保能从客户处获取关于货物海外出口管制状态的准确信息。同时，合规计划必须包含操作程序，以验证客户提供信息的准确性与完整性，并定期监控所有适用的美国出口法规，以适应不断变化的监管要求。