背景概述
10 月 6 日，美国政府宣布将撤销针对苏丹和苏丹政府的经济制裁制度。财政部外国资产控制办公室（OFAC）发布了有关撤销制裁的常见问题解答作为指导，并颁发了一项新的普遍许可证，授权某些农业和医疗相关出口。（这一发展不影响对南苏丹的制裁，如下文所述。）
美国国务院提供了一份报告，确认苏丹政府在规定的九个月报告期内持续采取积极行动，认可苏丹在改善人道主义准入方面取得的进展，以及其在应对地区冲突和恐怖主义威胁方面与美国的合作。作为结束制裁计划的交换条件，美国还表示已确保苏丹承诺不与朝鲜进行武器贸易。
然而，对某些个人和实体的制裁仍然有效，某些国防相关物品的出口管制法规也继续适用。本文将简要概述 2017 年苏丹制裁制度的最新更新。
苏丹制裁条例
苏丹与国际恐怖组织的联系及其试图破坏邻国稳定的行为，导致美国于 1993 年将苏丹指定为支持恐怖主义的国家。苏丹制裁计划始于 1997 年，当时美国对苏丹实施了全面的贸易禁运，并对苏丹政府实施了资产冻结。鉴于苏丹达尔富尔地区持续发生的针对平民的暴力和严重侵犯人权的行为，美国政府于 2006 年冻结了参与冲突的个人财产。多年来，全面的制裁制度禁止美国实体参与涉及苏丹或其政府的几乎任何交易。
1 月 13 日，奥巴马总统发布行政命令（EO）13761（《承认苏丹政府的积极行动并撤销某些苏丹相关制裁》）。该命令要求，如果苏丹政府在六个月内达到某些基准，包括减少军事活动、改善人道主义准入以及与美方合作应对地区威胁，则撤销《苏丹制裁条例》（SSR）。特朗普总统于 7 月 11 日对该行政命令进行了修订，将审查期延长至 10 月。
与行政命令（EO）同时，美国海外资产控制办公室（OFAC）于 1 月 17 日发布了一项一般许可证，授权进行此前受苏丹特别制裁措施（SSR）禁止的交易。自 10 月 12 日起，从事此前受 SSR 禁止的交易将不再需要该一般许可证。
此外，美国国务院工业与安全局（BIS）修订了《出口管理条例》（EAR），将对某些商品出口至苏丹的许可申请从普遍拒绝政策改为普遍批准政策，涵盖以下两类商品：1）仅出于反恐原因管制、旨在确保商业客机安全的设备和技术；以及 2）仅出于反恐原因管制、将用于在苏丹建造、运营、维护或翻新铁路的物品。
这些有利的许可政策仅适用于苏丹境内“非敏感最终用户”的民用、非军事最终用途，不包括苏丹的军队、警察和情报部门。对于大多数受 EAR 约束并在 EAR《商业管制清单》上列明的物品（例如软件、技术）出口至苏丹的情况，BIS 仍将实施具体的许可要求。
正如 OFAC 近期发布的常见问题解答（FAQs）文件所述，多项与苏丹相关的制裁仍将保留，包括将其列为恐怖主义支持国，以及对参与破坏达尔富尔稳定的人员和实体的财产实施冻结。此外，仍有部分苏丹个人根据 OFAC 的反恐相关权力被指定为特别指定国民（SDN）。
根据国务院《国际武器贸易条例》（ITAR），苏丹仍受美国武器禁运约束，但有关维和行动和人道主义行动的有限例外情况除外。该 ITAR 政策部分基于目前仍在生效的联合国安理会针对苏丹的武器禁运。
关键要点
必须注意，在 2017 年 1 月行政令发布之前参与违反苏丹制裁条例（SSR）非法交易的美国公司，仍可能对这些活动承担法律责任。例如，10 月 5 日，总部位于康涅狄格州的纸业公司 BD White Birch Investment 同意向美国外国资产控制办公室（OFAC）支付超过 37 万美元，以解决其被指控于 2013 年利用加拿大子公司促进将原产于加拿大的纸张销售和运往苏丹而违反 SSR 的指控。这进一步印证了 OFAC 不会犹豫调查并追究 2017 年之前违反 SSR 的交易。
10 月 12 日正式撤销 SSR 将为美国企业在苏丹创造新的机会，同时也有助于目前负债累累的苏丹经济；据《纽约时报》报道，苏丹目前欠外国债权人的债务为 510 亿美元，占该国 GDP 的 60%。国务院官员指出，取消制裁将解冻苏丹政府资产，从而极大惠及航空和能源部门。这些行业尤其受到 2011 年南苏丹分离的影响，南苏丹目前拥有前苏丹 75% 的油井。
尽管这一决定反映了美苏双边关系正常化方面的进展，但美国公司和跨国出口商仍应对通过美国、欧盟和联合国当局继续有效的制裁制度和贸易限制保持警惕。在该地区开展业务时，全面的尽职调查仍然是必要的，尤其是对于国防工业而言。随着国际 OFAC 执法趋势从广泛的基于国家的制裁转向更针对性的基于个人的制裁制度，出口商在高风险地区的交易中及时了解日益复杂的合规挑战至关重要。
南苏丹
南苏丹于 2011 年成为独立国家，并未受到施加于苏丹的全面限制，尽管南苏丹的一些指定方以及某些与苏丹经济相关的南苏丹活动已受到限制。9 月 6 日，财政部宣布对三名南苏丹个人及其商业实体实施新的制裁指定。这些制裁禁止任何美国个人与被指定实体和个人进行交易，并进一步规定“所有这些个人和实体的位于美国管辖范围内的资产均被冻结。”