2017 年对委内瑞拉经济制裁项目而言是充满事件且意义重大的一年，尤其是在尼古拉斯·马杜罗总统于上半年通过一系列有争议的选举和政治运作巩固其政治权力之后。
2017 年 8 月 24 日，唐纳德·特朗普总统针对委内瑞拉政府实施广泛制裁，以回应其对政治反对派的迫害、侵犯人权以及“猖獗”的公共腐败行为，依据的是第 13808 号行政命令。该命令广泛禁止与委内瑞拉政府及国有石油公司委内瑞拉国家石油公司（PdVSA）的新债融资、证券及部分现有债券相关的交易。
与该命令相配套，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）发布了新的指导文件以及四项一般许可证，以减轻对某些美国公司的经济损害，并允许进行在制裁项目下原本被禁止的特定交易。
制裁背景
委内瑞拉总统马杜罗攫取权力的顶峰出现在该国宪法危机期间，当时他的政府绕过由反对派控制的国民议会（即国民大会），设立了一个拥有制宪权的新政府机构——545 名成员组成的国民制宪大会。自 7 月成立以来，制宪大会篡夺了民选国民议会的立法权，罢免了在职总检察长，并危险地管理着国家经济。世界各地的民主国家已宣布不承认制宪大会的合法性。
美国的制裁计划是"精心校准的"，旨在收紧对马杜罗政权的经济压力，限制其获取资本的机会。美国对委内瑞拉经济具有巨大影响力，因为美国购买了该国约一半的石油，而石油行业占委内瑞拉出口收入的约 95%。鉴于两国之间重要的石油贸易，美国未实施全面原油禁运，因为这无疑会对委内瑞拉造成致命打击；同时，制裁也不适用于石油销售的短期融资。美国外国资产控制办公室（OFAC）还发布了四项一般许可证，以允许某些豁免，保护美国公司和委内瑞拉人民的利益。
这些一般许可证允许现有合同有30 天的过渡期；交易仅涉及 PdVSA 的美国子公司雪佛龙德士古（Citgo）；在选择现有的委内瑞拉债务；以及为人道主义物资向委内瑞拉提供的融资。
制裁禁止美国实体购买任何期限超过 30 天的新发行委内瑞拉债务，或 PdVSA（委内瑞拉国家石油公司）债务的期限为 90 天。制裁现已使从国际投资者那里筹集资金变得困难，并实际上禁止对委内瑞拉现有债务进行再融资或重组，因为它们阻止受美国司法管辖区管辖的金融机构购买新债券。
虽然 Citgo 通过一般许可证 2 受到制裁保护，但它将被禁止将利润分配给 PdVSA 和委内瑞拉政府。
SDN 名单和个人制裁更新
OFAC 制裁项目最有效的工具之一是特别指定国民和被封锁人员名单。7 月 26 日，OFAC 在 7 月制宪议会选举前对 13 名委内瑞拉政府官员实施了制裁；7 月 31 日，将马杜罗总统本人列入 SDN 名单。8 月，OFAC 又对八名参与创建制宪议会的委内瑞拉官员实施了制裁。
11 月 9 日，美国对另外 10 名委内瑞拉官员实施制裁，包括委内瑞拉选举委员会成员和几位政府部长，因其在破坏选举进程、大规模媒体审查以及与政府管理的食品计划相关的腐败方面的作用。OFAC 现已冻结了这些人的美国资产，禁止其赴美旅行，并禁止美国人与其做生意，涉及数十名马杜罗总统最亲密的政权盟友。
债务重组谈判
11 月 2 日，马杜罗总统宣布，委内瑞拉和 PdVSA 必须“再融资和重组”其估计超过 600 亿美元的未偿债券巨额外部债务。马杜罗及其副总统塔雷克·艾萨米邀请债券持有人于 11 月 13 日在加拉加斯举行会议，因为委内瑞拉正准备重组其庞大的债务。
然而，艾萨米于 2017 年 2 月根据《外国毒品头目指定法》被 OFAC 制裁，原因是他被指控“在国际毒品贩运中发挥了重要作用”。此外，美国人现在被禁止接受委内瑞拉可能在重组过程中向其提供的新债券。尽管一般许可证 3 并未禁止债权人在委内瑞拉债券的谈判中参与，但与受制裁的艾萨米达成的任何交易都会对美国人士造成问题。违反《外国毒品头目指定法》的处罚可能包括最高 30 年的监禁或高达 500 万美元的罚款。对于金融机构，罚款金额可高达 1000 万美元。
国际制裁更新
8 月，美洲 12 个国家发表声明，拒绝承认“不合法”的委内瑞拉制宪议会，并谴责该政府破坏国家的民主秩序。所谓的《利马宣言》由阿根廷、巴西、加拿大、智利、哥伦比亚、哥斯达黎加、危地马拉、洪都拉斯、墨西哥、巴拿马、巴拉圭和秘鲁的外长及代表共同制定。利马集团于 2017 年秋季举行了三次会议，并继续重申其对委内瑞拉政府及其持续侵犯人权行为的拒绝。下一次会议计划于 2018 年 1 月在智利举行。
11 月 13 日，欧盟也宣布批准对委内瑞拉的新经济制裁，包括全面武器禁运。该制裁计划将对关键委内瑞拉政府官员实施资产冻结和旅行禁令。公告还强调，欧盟成员国不会承认委内瑞拉制宪议会的合法性。
关键要点
美国向委内瑞拉和马杜罗政权表明，当委内瑞拉人民遭受政治压迫以及现代拉丁美洲历史上最严重的经济崩溃之一时，美国不会袖手旁观。通过其 OFAC 制裁项目和更新的 SDN 名单，美国使马杜罗政权越来越难以繁荣发展，并将继续这样做，直到委内瑞拉重新建立可持续的民主程序并举行自由公正的选举。
即使委内瑞拉试图通过以其他货币重组未偿债券来规避美国制裁，授权也将来自制宪议会，而欧盟、美国和利马集团成员国均不承认其合法性。这可能会迫使马杜罗政权寻求俄罗斯和中国的财政援助，后者最近都抵制了联合国安理会关于委内瑞拉的会议。尽职调查对于处理与该地区客户打交道的合规从业者来说仍然至关重要，尤其是随着被制裁的政府官员和政府所有实体的名单不断增长。