自 2018 年 8 月初以来美国对俄贸易行动升级
自 2018 年 8 月初以来，美国采取了一系列影响其对俄贸易的行动。这些行动涵盖对俄罗斯的出口、与俄罗斯合作伙伴开展业务以及俄罗斯在美国的潜在投资，使在俄罗斯境内及与俄罗斯进行商业活动的局面进一步复杂化。
自 2014 年实施的经济制裁再次扩大
美国自 2014 年以来一直对俄罗斯实施定向经济制裁，主要由美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）管理。这些制裁牵连了许多著名的俄罗斯个人和实体，同时也波及知名的美国公司（例如埃克森因违反俄罗斯制裁而受到处罚的案例）。制裁范围定期且持续扩展。
近期案例包括：
首先，特朗普总统于 2018 年 9 月 12 日签署第 13848 号行政命令，建立了一套调查并对干涉美国选举的外国实体及其代理人实施制裁的程序。根据该命令，若存在干涉选举的迹象，须在选举结束后 45 天内完成评估。评估结果需向总统、司法部长及国防、国土安全、国务和财政部长报告。随后 45 天内，司法部长和国土安全部长须确认是否存在外国干涉行为。任何被认定参与干涉的实体均可被指定为特别指定国民（SDN），美国人士通常不得与其进行任何业务往来。
此外，该命令授权对在政府支持下干涉选举的国家中，属于金融服务、国防、能源、技术和交通运输等关键领域的最大商业实体实施制裁。
虽然该行政命令未明确点名，但可合理推断其主要针对俄罗斯。
其次，根据《通过制裁对抗美国对手法》（CAATSA）实施了新制裁。美国政府将隶属于俄罗斯政府国防或情报部门的实体列为制裁对象，并可对与这些实体进行交易的个人实施制裁。
2018 年 9 月 20 日，美国国务院指定了 33 个此类实体，加入此前已指定的 39 个实体名单。这 72 个实体列于 CAATSA 第 231 条的“指定人员清单”（LSP）。
虽无 outright 禁止与这 72 个实体开展业务，但任何与之进行“重大交易”的个人（无论国籍）都将受到制裁，包括被 OFAC 列为 SDN。尽管法规未明确界定“重大交易”，但 9 月 20 日 OFAC 与美国国务院协同行动，将一名中国个人和一个中国实体列为 SDN，原因是其参与了涉及从俄罗斯转移作战飞机和地对空导弹系统相关设备的交易。国务院认定此为“重大交易”，触发了 CAATSA 下的制裁措施。
根据《化学与生物武器法》宣布新的出口限制
8 月 6 日，国务院依据 1991 年《化学与生物武器控制与战争消除法》（CBW Act），认定俄罗斯政府在英格兰使用化学武器企图暗杀前俄罗斯间谍谢尔盖·斯克里帕尔及其女儿。
8 月 27 日，国务院宣布对俄罗斯施加以下限制：
- 终止向俄罗斯出口国防物品和国防服务（包括现有出口许可证），但支持政府及商业航天活动的出口除外；
- 禁止向俄罗斯出口受国家安全管控的商业产品和技术（包括《出口管理条例》下受控物项），除非获得新型许可证或特定许可证例外授权。
国务院还对向俄罗斯提供的某些财政援助施加了限制。这些措施将至少持续一年，并加剧了对向俄罗斯出口油气勘探设备以及面向军事最终用户和用途的现有出口限制。
俄罗斯对美国的投资可能面临更严格的审查
2018 年 8 月，特朗普总统签署《外国投资风险审查现代化法案》（FIRRMA）。该法案扩大了美国外国投资委员会（CFIUS）的管辖权，以审查更多类型的交易，防范潜在国家安全风险。
虽然 FIRRMA 对中国投资的影响备受关注，但其对俄罗斯投资的影响同样显著。该法特别规定将对源自“特别关切”国家的投资进行审查，并重点关注可能制造网络安全漏洞或助长选举干预的交易。鉴于特朗普政府积极以国家安全为由实施贸易限制，俄罗斯对美国的投资极易引发 CFIUS 的关注。
结论
预计美国政府短期内不会放松对俄罗斯的贸易限制，反而将继续扩大限制范围。
因此，企业必须充分理解其涉俄业务的范围：应依据美国政府发布的受限和禁止实体名单（包括 LSP）对交易对手进行筛查；认识到许多对俄出口因接收方或最终用途而受限；并警惕俄罗斯对美投资可能面临的额外审查。
鉴于俄罗斯实体的所有权和组织结构可能错综复杂，尽职调查面临独特挑战。若有任何理由认为某俄罗斯商业伙伴与受制裁实体有关联，务必在继续推进前聘请专家协助彻底厘清所有权和控制权。