随着电子商务、业务整合及全球互联性的持续增长，合规性与被禁方筛查（DPS）已成为焦点。巨额罚款时代已然来临，不断变化的国际制裁政策正冲击着毫无防备的企业。除声誉受损外，不合规的处罚还包括高达数百万美元的罚款、出口特权撤销，甚至面临刑事指控与监禁。
解决方案何在？对受限和被禁方进行筛查，通过尽职调查确保货物、技术和服务未流向受制裁或禁运国家，并对每笔金融交易进行审查，这应成为每个组织治理、风险和合规战略的核心组成部分。
谁需要筛查？
虽然航空航天、国防、电信、IT、能源、研究及金融机构等国土安全敏感行业在遵守美国际贸易金融法律方面标准严苛，但所有行业的普通企业同样负有合规义务，且违规处罚严厉。
现实是，违反国际贸易法规的公司遍布各行各业，不仅限于传统的高风险对象。事实上，许多遭受财务甚至刑事处罚的组织并不属于高风险行业。
不幸的是，许多公司错误地认为合规性和 DPS 与其无关。通过澄清以下关于合规性和受限方筛查的误解，组织可采取主动警惕的策略，降低风险并避免昂贵处罚。
DPS 迷思：别让它们发生在你身上
筛查不适用于我们的业务、行业或国家。
所有企业均有义务进行筛查，不仅限于国土安全敏感行业。无论位于美国境内还是境外，只要以任何方式与美国产生关联——包括在美销售产品或服务，甚至使用美国银行及金融服务进行交易——均受美国出口和金融合规法律约束。
我们不需要筛查，因为我们提供的是服务而不是产品。
每当资金流转时，就有义务确保商品或服务未流向政府观察名单上的个人或实体；服务提供商（如旅行社）亦不例外。
我们依赖第三方（例如货运代理）为我们进行筛查。
许多公司误以为合规 burden 在于航运或货运代理公司，但这并不总是成立。美国政府可将出口（或进口）商品的拥有者或卖方指定为记录出口商，从而将合规责任转移至这些组织。
我们的公司在国内运营，所以不需要筛查。
相当数量的观察名单人员是美国国民或居住在美国的公民，他们因违反出口法而被定罪。因此，无论货物目的地如何，组织都有义务进行筛查。
出口法不适用于我们，因为我们在美国境外。
无论组织总部或子公司位于何处，其交易在采购或供应链过程中极有可能流经美国金融系统。因此，这些交易属于美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）的管辖范围。
我们不向受制裁或禁运的国家出口。
几乎全球每个国家（甚至南极洲）都禁止与其境内的特定个人和实体交易。鉴于国际制裁政策的动态性，尤其是在当前政治气候下，无论出口目的地为何，组织都有可能与被禁或受限的个人或组织打交道。
我们的货物是 EAR99，所以我们不需要筛查。
尽管货物可能属于 EAR99 类别（在美国商务部管辖下，未列入商业管制清单），但向被禁方出售仍会受到处罚。参考 2017 年版工业和安全局的别让这发生在你身上指南，其中充满了 EAR99 出口违规的案例。
我们已经对我们的客户和联系人进行了一次筛查。
被禁和受限方名单经常变动，甚至每日更新。为确保合规，组织最好在业务流程的多个节点对所有交易进行筛查。
我们需要筛查的项目已完成，所以我们没问题了。
出口管制不仅涉及货物运输，还包括技术、软件或技术数据的转移，即使该转移发生在美国境内。例如：即便项目已结束，向外国人释放受控技术（即“视为出口”）仍受美国出口法律约束。
我们只需要筛查我们要发货的人。
出口合规中最常被误解的领域之一是最终用途要求。最终用途合规涉及从购买者处获取文件，确认其为货物的最终目的地并将按预期使用产品。虽然获得最终用户声明不能保证真实性，但这一过程表明公司已采取额外措施以确保遵守出口和贸易合规法律，并在出现问题时提供有力支持。
我们就付罚款吧。
因违反 OFAC 规定而产生的罚款不应被视为常规业务成本。事实上，刑事处罚可能包括监禁，组织可能会被撤销出口特权。此外，负面媒体关注是风险规避组织日益关心的问题，它们试图通过避免与不守法者合作来保护声誉。
最后的想法
任何出口、贸易或 OFAC 合规违规的处罚都可能严重损害组织的底线，甚至摧毁公司的贸易业务。实施涵盖受限和被禁方以及受制裁和禁运国家的全面筛查计划，并在组织内培养合规文化，将有助于保持货物流动，同时最大限度地减少处罚风险。
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Marc Roy 是 Descartes Systems Group 的副总裁兼总经理，负责合规解决方案。Descartes Systems Group 是全球领先的提供按需软件即服务解决方案的公司，专注于提高物流密集型企业的生产力、性能和安全性。