当疫情迫使对全体人口实施限制和要求时，社会其他成员得以一窥企业合规官员所经历的种种。
突然间，人们被要求戴口罩、保持社交距离，并且比以往任何时候都更频繁、更彻底地洗手。许多人对此并不喜欢，试图规避新规或公然违抗，尽管办事员、商店经理、警察和医疗专业人员坚定地提醒他们需要遵守规定。
在某种程度上，企业的合规官可能看起来像爱唠叨的人，当人们的计划或行动与规范其行业的州或联邦法律法规发生冲突时，他们会提醒人们注意。
这并不总是能让人欣然接受。
“人们常常因为不喜欢被命令而抗拒合规，”Trestle Compliance 的总裁兼首席执行官 Steve Vincze 表示，他也是即将出版的书籍的作者。
“但合规关乎做正确的事，而不仅仅是满足要求。”
企业在未能遵守规范其活动的规则时，可能会面临巨额罚款，无论违规行为是无意还是故意。举两个例子：2020 年，Capital One 因数据泄露事件被处以 8000 万美元的罚款，该事件导致客户个人信息泄露；Cheesecake Factory 受到审查，并与美国证券交易委员会（SEC）达成 125,000 美元的和解协议，原因是 SEC 指控该公司就新冠疫情对其业务的影响向投资者提供误导性信息。
那么，无论你是公司的首席执行官还是合规官，你如何确保人们做他们需要做的工作？Vincze 提供了一些建议：
倾听。如果你想让人们倾听你的意见并接受你的建议，你需要先倾听他们的想法，了解他们的恐惧、挑战和动机，Vincze 说。“你需要能够回答‘为什么’背后的‘是什么’，”他说。“我为什么要遵守规定？如果我这样做，对我有什么好处？在合规方面，关键信息是你必须好好倾听，听懂他们在说什么，然后向对方表明你理解了他们。”
激励和鼓舞。仅靠逻辑并不总能奏效，这可能会让一些领导者感到沮丧，但正是在这个时候，合规和领导力的艺术与科学必须凸显出来，Vincze 说。“你需要触动人心和思维，以激励和鼓舞人们，”他说。“诀窍是让人们愿意遵守规定。根据你对话的对象不同，你可能能够通过理性和合理的方式与他们沟通。但有时你可能需要更深入地了解他们的动机。例如，如果你面对的是刚大学毕业的年轻人，你可以向他们展示合规如何与更宏大的目标相联系，它不仅仅是遵循某项规定，而是以某种方式帮助他人。”
要强硬。然而，最终你可能需要采取强硬措施。“你必须划定界限，”Vincze 说。“如果人们不遵守规定并让自己和他人陷入危险，你必须对他们进行纪律处分。你必须知道在哪里划清界限，但必须以一致和公平的方式执行，并且必须非常清楚地传达这些界限。”
“归根结底，有效的合规归结为理解人作为人类，并利用这种理解作为有效领导者来激发所需的行为，”Vincze 说。“你必须将合规和每个个人的角色与一个超越任何个人的事业联系起来，一个超越他们自身的事业。与他们的热情产生共鸣，你将激发他们的合规意识。从根本上说，大多数人都是善良的，并希望做正确的事。运用这种理解来说服他们，从而开始在合规方面取得成功。”
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