第 14038 号行政命令背景与依据
2021 年 8 月 9 日，拜登总统发布第 14038 号行政命令（“该行政命令”），扩大了此前在第 13405 号行政命令（2006 年 6 月 16 日）中宣布的国家紧急状态的适用范围。该行政命令针对白俄罗斯政府（“白方”）及总统亚历山大·卢卡申科政权的特定行为施加额外制裁，拜登政府将这些行为定性为“长期存在的、旨在压制民主以及侵犯人权和基本自由的滥用行为”。
作为具体例证，该行政命令引用了以下事件：
- 白俄罗斯政府于 2020 年 8 月 9 日组织的所谓“舞弊”选举，卢卡申科在此次选举中连任；
- 白俄罗斯政府强制迫降一架国际航班以逮捕白俄罗斯记者拉蒙·普拉塔谢维奇及其女友索菲娅·萨佩加的事件。
制裁授权范围
除其他事项外，该行政命令授权美国财政部外国资产控制办公室（"OFAC"）在与美国国务卿协商后，酌情对白俄罗斯政府的机构、领导人及官员，以及在白俄罗斯经济中从事以下领域运营的个人和公司实施冻结制裁：
- 国防及相关物资
- 安全
- 能源
- 氯化钾（钾肥）
- 烟草制品
- 建筑
- 运输
此外，该行政命令还授权 OFAC 对“负有责任或参与其中”的个人和实体进行制裁，相关活动包括：“威胁白俄罗斯和平、安全、稳定或领土完整的行为或政策”、压制人权和新闻自由、选举舞弊、欺诈性交易以及公共腐败。
首批列入 SDN 名单的实体
OFAC 立即依据该行政命令行使其权力，将多名个人和实体列入其特别指定国民和被封锁人员名单（"SDN 名单”）。根据该行政命令被列入 SDN 名单的包括：
- BelKazTrans 和 新石油股份公司：因在白俄罗斯经济能源领域运营而受到制裁；
- Inter Tobacco、Energo-Oil 和 Grodno Neman 烟草工厂：因在白俄罗斯经济烟草产品领域运营而受到制裁；
- 总部位于塞浦路斯的 Dana Holdings Limited：因在白俄罗斯经济建筑领域运营而受到制裁；
- Belaruskali OAO：因其由白俄罗斯政府所有并在氯化钾（钾肥）领域运营而受到制裁。
制裁后果与合规要求
美国财政部发布了一份单独的新闻稿，列出了根据行政令由 OFAC 指定的所有 SDN。由于这些指定：
- 这些 SDN 在美国境内或处于美国人占有或控制下的所有财产和财产权益均被冻结；
- 除非获得 OFAC 授权，否则美国人通常被禁止参与涉及此类 SDN 的交易；
- OFAC 的"50% 所有权规则”将这些冻结制裁扩展到任何由一个或多个新指定的 SDN 直接或间接单独或合计拥有 50% 或以上股权的实体；
- 该行政令赋予 OFAC 对向根据该行政令指定的任何 SDN 提供实质性协助的非美国人实施冻结制裁的权力。
关于 Belaruskali OAO 的过渡期安排
对于 Belaruskali OAO，OFAC 发布了第 4 号一般许可证，授权在2021 年 12 月 8 日东部标准时间凌晨 12:01 之前逐步终止涉及 Belaruskali OAO 或由 Belaruskali OAO 直接或间接单独或合计拥有 50% 或以上股权的任何实体的交易。OFAC 发布了常见问题解答 918 以提供有关第 4 号一般许可证的更多信息。
部门制裁范围澄清
OFAC 还发布了常见问题解答 917，澄清了该行政令基于部门的制裁范围：
根据 2021 年 8 月 9 日行政令确定某个部门，表明在该部门运营的人员面临受到制裁的风险；然而，确定某个部门并不会自动冻结在白俄罗斯经济中该部门运营的所有人员。只有被列入 OFAC 特别指定国民和被禁制人员名单（SDN 名单）的人员，以及由一个或多个此类人员直接或间接单独或合计拥有 50% 或以上股权的实体，才受冻结制裁约束。
因此，该行政令不会自动对白俄罗斯经济中被确定部门内运营的人员实施制裁，但它确实赋予 OFAC 随时对这些人员实施冻结制裁的权力。