美国发布联合事实说明：概述向古巴出口电信设备无需事先批准的许可措施
过去一个月，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）分三轮更新特别指定国民与被封锁人员名单（SDN 名单），以回应 7 月 11 日起在古巴爆发的抗议活动。与此同时，OFAC 与美国商务部工业与安全局（BIS）联合发布事实说明，明确现有的 OFAC 一般许可证（GLs）和 BIS 许可例外。这些措施允许在向古巴出口特定电信设备、软件及服务时，无需美国政府事先批准。
SDN 指定详情
依据《全球马格尼茨基法案》授权，OFAC 于 7 月 22 日、7 月 30 日及 8 月 13 日，将五名古巴政府官员和三家实体列入 SDN 名单。自生效日起，上述 SDN 位于美国境内或由美国人控制的财产均被冻结；除非获 OFAC 授权，否则美国人禁止与其进行交易。
- 内政部国家特别旅（SNB）：隶属古巴内政部的特种部队（黑贝雷帽部队），2021 年 7 月 22 日被冻结。
- 革命国家警察（PNR）：隶属古巴内政部的警察单位，2021 年 7 月 30 日被冻结。
- 预防部队（TDP）：隶属古巴革命武装力量的军事警察单位（红贝雷帽部队），2021 年 8 月 13 日被冻结。
- 洛佩斯·米埃拉，阿尔瓦罗：古巴革命武装力量部长，2021 年 7 月 22 日被冻结。
- 卡列哈斯·巴尔卡塞，奥斯卡·亚历杭德罗：PNR 局长，2021 年 7 月 30 日被冻结。
- 西耶拉·阿里亚斯，埃迪·曼努埃尔：PNR 副局长，2021 年 7 月 30 日被冻结。
- 马丁内斯·费尔南德斯，佩德罗·奥兰多：PNR 政治总局局长，2021 年 8 月 13 日被冻结。
- 索托马约尔·加西亚，罗马里科·维达尔：古巴内政部政治总局局长，2021 年 8 月 13 日被冻结。
此外，OFAC 的"50% 所有权规则”规定，凡由上述新指定 SDN 单独或合计直接或间接持有 50% 及以上权益的实体，同样适用冻结制裁。
联合事实说明：支持古巴人民信息自由权利
尽管古巴仍受美国全面制裁，大多数美古交易被禁，但 2021 年 8 月 11 日发布的联合事实说明指出，在严格遵守《古巴资产管制条例》（CACR）和《出口管理条例》（EAR）的前提下，部分贸易渠道无需事先审查即可运行。该说明重点强调了以下合规路径：
OFAC 一般许可证涵盖范围
- 与互联网通信相关的服务出口/再出口，以及相关设备的安装、维修或更换服务（CACR §§ 515.578, 515.533）。
- 电信相关服务及相关支付的出口/再出口（CACR § 515.542）。
- 维持新闻、教育、宗教、人道主义组织及电信/互联网服务提供商物理存在所必需的交易（CACR § 515.573）。
- 提供基于互联网的远程教育服务（CACR § 515.565）。
- 信息及信息材料（含商业性质材料）的出口/再出口，需满足特定要求（CACR §§ 515.206(a), 515.545）。
BIS 许可例外涵盖范围
- 消费类通信设备（CCD）：授权向古巴个人及非政府独立组织出口/再出口手机、调制解调器等物品（EAR § 740.19）。
- 支持古巴人民的物品（SCP）：授权出口/再出口特定 EAR99 分类物品及电信基础设施物品（EAR § 740.21）。
合规注意事项与许可政策
所有上述一般许可证和许可例外均附有具体的限制条款，必须严格遵照执行。重要提示：任何一般许可证或许可例外均不授权涉及 SDN 或其控股 50% 以上实体的交易，此类情况需申请特定许可证。此外，若交易对象位列美国国务院古巴受限名单，许多 OFAC 一般许可证将禁止受美国管辖人员与其进行直接金融交易。
事实说明进一步明确，对于促进信息自由流动但未在上述常规许可范围内的活动，OFAC 和 BIS 将提供有利的许可待遇：
- OFAC 政策：对未获一般许可证授权的禁止性交易，将逐案审理特定许可证申请，并优先考虑涉及古巴互联网自由的项目。对于确保古巴人民安全、可靠获取互联网信息所附带且必要的交易，OFAC 持积极支持态度。
- BIS 政策：旨在改善古巴人民内部及其与外界通信的电信物品和互联网相关物品的许可证申请，将获得重点关注和支持。