2022 年《FCPA 警报》发布：执法力度预期显著增强
休斯赫伯德律师事务所（Hughes Hubbard & Reed）今日发布了其 2022 年《FCPA 警报》，全面回顾了截至本年度日历年内影响反腐败法律、跨国公司及个人的全球案件、趋势及执法行动。连续第 13 年发布的高受尊重且备受期待的年度《FCPA 警报》，重点突出了对法务人员和合规专业人士而言最重要的趋势与经验教训。
由休斯赫伯德（Hughes Hubbard）反腐败与内部调查业务组联席主席劳拉·N·珀金斯（Laura N. Perkins）和凯文·T·阿比科夫（Kevin T. Abikoff）领衔的《FCPA 警报》撰稿人预计，执法力度将大幅上升——部分原因在于拜登政府近期发布的打击腐败备忘录。他们对近期执法行动的分析表明，未来将出现以下情况：
- 美国司法部（DOJ）和证券交易委员会（SEC）将与大量国内机构及部门合作，开展复杂的贿赂调查，并与日益增多的非美国执法机构进行合作。
- 已通过暂缓起诉协议（NPAs）、延期起诉协议（DPAs）或认罪协议解决《反海外腐败法》（FCPA）相关事项的公司，应预期将面临更严格的审查，并需更加关注履行此类协议下的持续义务。
- 尽管大宗商品贸易商尤其可能面临更严格的审查，但执法行动将继续在多种传统和非传统行业以及高风险司法管辖区展开，特别强调企业合规职能的独立性与权威性，以及与执法机构保持完整且及时的配合。
这份长达 153 页的警报详细描述了 2020 年和 2021 年的关键事项，这些事项为上述及其他主要结论提供了支持。
执法环境变化与合规警示
阿比科夫表示：“随着华盛顿新政府上台，执法领导层在今年发生了变化，我们目睹了美国和全球范围内对贿赂和腐败的调查与起诉力度重新增强。”“随着监管机构继续利用更多资源并拓展至新兴行业，公司和合规部门必须保持警惕，严格执行其合规计划。”
该警报还深入探讨了法国、巴西、英国、中国、墨西哥以及多边开发银行在反贿赂执法方面的发展和动态。首次，该警报讨论了跨国腐败问题与国际仲裁之间迅速发展的交叉领域。这一讨论突出了近年来仲裁庭和法院如何处理仲裁中腐败索赔的案例，并就提起仲裁索赔时提出的关键问题提供了见解，包括举证责任、红旗警示的识别与处理，以及政府调查的影响。
珀金斯，一位美国司法部（DOJ）《反海外腐败法》（FCPA）部门的前主管表示：“有效的合规计划不仅仅是纸面上的文字。”“检察官将追究那些已建立但无效合规计划的公司。公司至关重要的是要充分配备并授权其合规部门，开展尽职调查，处理红旗警示和指控，并切实履行其义务。每年，我们的分析都引用了大量因缺乏警惕而遭受损失的实例。鉴于执法力度预计将大幅上升，现在绝不是松懈的时候。”
完整报告可下载此处.
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