监管环境的复杂性
每天，有超过 28 个政府机构直接或间接地参与监管通过我国边境的货物和服务。追踪这些机构是一项艰巨的任务。虽然许多公司受到多个机构的影响，但它们之间的重叠之处并不总是清晰明了。
积极参与贸易合规管理的公司可能需要与各种监管其国际贸易中货物和服务的机构打交道。贸易合规管理是一个动态目标，受经济、政治和商业因素的影响，而这些因素经常变化。
成功的贸易合规专业人员每天都会收到包含变更、修改和更新的多重信息输入。他们必须知道如何全面地将这些更新和变更应用到公司的供应链和业务模式中。这本身就不是一件容易的事，许多贸易合规经理可能会在公司内部遇到怀疑者和反对者，他们阻碍了建立主动型贸易合规文化和活动的道路。
对于大多数贸易合规专业人员来说，应对这些挑战是日常活动。进出口贸易涉及的规则一直存在，但在 9/11 事件发生后，它们显著地成为了全球供应链管理的前沿议题。
我们曾参与世界贸易中心 55 层的管理人员培训，因此直接受到了当天发生事件的影响。每年九月，我们都向所有家庭致以心意和祈祷，因为这一天被持续纪念。如今已是 2023 年，仍有法规不断演变并实施新法规，包括出口管制、强迫劳动倡议以及海关 - 贸易反恐伙伴关系（CTPAT），这是一个由美国海关和边境保护局（CBP）领导的自愿性供应链安全项目，旨在提高私营公司在反恐方面的供应链安全性。
全球贸易的功能将贸易合规融入国际商务中货物和服务流动的各个方面。几乎每个参与全球供应链运营的公司、服务提供商和承运人都至少有一人专门负责贸易合规，或者这是采购、供应链、物流和运输管理中佩戴的众多“帽子”之一。
许多供应链专业人士将贸易合规视为政府监管和监督的侵入。另一些人则将其视为与管理恐怖主义影响及确保国家安全和稳定相关的必要之恶。无论个人看法如何，贸易合规都是一个现实——它由费用、时间和资源组成，这些都是我们在全球供应链运营、采购和出口全球拓展中必须管理的。
许多公司已将贸易合规作为组织中的一个独立职能，如果管理得当，它可以降低风险和成本，同时改善有效运营和绩效。
关注强迫劳动
在过去两年中，CBP 已将社会合规纳入其治理范围，强迫劳动现在成为其监督入境全球供应链的重点领域。定义可分类如下：
- 工作或劳务指在任何活动、行业或部门中发生的所有类型的工作，包括非正规经济中的工作。
- 任何惩罚的威胁指用于迫使某人工作的广泛范围的惩罚。
- 术语“自愿提供”指工人自由且知情地同意接受工作，并拥有随时离开工作的自由。例如，当雇主或招聘人员做出虚假承诺，使工人接受其原本不会接受的工作时，情况便并非如此。
进口商现在需要审查供应商是否在其制造过程中使用强迫劳动，以及其供应商基础。
2021 年 12 月，宣布了《维吾尔强迫劳动预防法》。这是一项联邦法律，改变了美国对中国新疆维吾尔自治区的政策，旨在确保美国实体不为那里的少数民族强迫劳动提供资金。
贸易合规管理包括及时了解可能影响供应链的任何进出口法规。在许多情况下，这是一项全职责任，应认真对待。
贸易合规的四大支柱
贸易合规的关键法令包括尽职调查、合理谨慎、监督与控制以及主动参与。
尽职调查和合理谨慎指开发对公司全球供应链结构运营中将适用的法规的知识。
监督与控制涉及这样一个现实：大多数具有国际业务的公司会使用第三方资源来帮助管理各种供应链职责，如贸易合规顾问、律师、货运代理、报关行、承运人、第三方物流（3PL）以及采购或购买代理。
然而，主要进口商和出口商必须监督和控制任何外包活动。因此，虽然外包是可以接受的，但要知道你将承担责任，因此必须具备管理和控制第三方的知识和技能。
政府机构，包括 CBP、工业和安全局以及国务院和财政部，都积极参与关于公司如何管理其进出口运营的法规、操作指南和法律控制。这些机构要求公司（主要进口商和出口商以及提供转发、经纪和相关运输服务的公司）遵循上述四项法令作为一般指导原则，随后还有大量的监管细节。
所有这些都需要纳入全球业务运营中。
贸易合规：竞争优势？
在参与全球贸易的 5 万多家美国公司中，只有少数公司将贸易合规视为获取竞争优势的工具。这很可惜，因为合规可以：加快交付速度、降低保险成本；减少罚款、处罚、扣押和延误的机会；并提供获取技术、降低关税和退税的途径。
如果货物的移动涵盖在自由贸易协定、自由贸易区、保税仓库、“购买美国货”计划、政府项目如 CTPAT 和快速安全贸易（FAST），以及正确使用的协调关税税号之下，这一点尤其成立。
有许多方法可以让公司改变对贸易合规的看法，并将其既作为必要的控制点，又更为重要的是，作为降低风险和支出的方法加以利用。
贸易合规、供应链和物流专业人员需要保持信息的定期流动、情报和法规更新，以便在全球供应链中保持最佳运营卓越地位。
成功的贸易合规经理可以通过访问可减少供应链风险和成本的政府项目、帮助公司避免监管成本和纠缠，以及在货物和服务的国际流动方面提供竞争性选择来为盈利能力做出贡献。
所有这些都会影响利润和利润率。
贸易合规资源
成功的贸易合规经理需要及时获取必要的信息流，以应对他们在处理不仅在美国国内，而且在他们从之进口或向其出口的所有国家所面临的众多合规和监管问题时所面临的挑战。
期刊和信息源如全球贸易杂志提供非常可靠且与时俱进的数据流，这对把握贸易合规机遇大有裨益。
访问重要的政府网站是另一种选择。
持续教育和培训也是任何贸易合规计划的关键要素，有助于学习进出口的最新方案。例如，美国管理协会和全球贸易国家学院都是极佳的选项，它们专注于国际商业和供应链领域，提供认证公共课程、内部培训、辅导和教育服务。
专业组织“国际合规专业人士协会”为贸易合规从业者提供了加入的绝佳平台，可获取丰富的资源和深刻见解。
会议和研讨会提供极佳的高强度信息流，具有即时和长期的价值，同时促进人际网络构建与专业同行交流。加入所在领域的专业组织始终有益。
底线：贸易合规管理的重要性日益凸显
随着地缘政治事件的复杂性在全球范围内持续加剧，确保全球供应链符合贸易合规要求的重要性，将如同首席运营官、首席财务官、首席安全官和首席信息官在任何商业模式中的地位一样关键。
托马斯·A·库克是一位经验丰富的全球供应链专业人士，撰写了 20 多本关于全球贸易的书籍，并担任蓝虎国际（Blue Tiger International）的董事总经理。