精英日课解读了一本今年10月份刚刚出版的新书《芯片战争：世界最关键技术的争夺战》（Chip War: The Fight for the World’s Most Critical Technology），作者是塔夫茨大学历史系副教授 Chris Miller.
芯片事关国运，是当前中美之间竞争的焦点，用作者的话说，第二次世界大战打的是钢铁和铝，冷战被原子弹驱动，而现在中美之间的竞争，比的是计算机的算力，最直接的就是芯片。
中国是当今世界上第一大芯片应用国，不过65%-70%进口的芯片都用于制造用于出口的各种电子产品，比如 iPhone. 但是，中国并不掌握芯片的研发和生产，所以被人卡脖子。特朗普只是制裁中兴华为几个公司，拜登是全面打压中国芯片的使用、研发和生产。
其实，美国也不能独立自主进行芯片的研发和生产，甚至不能生产世界最先进的芯片。
世界最先进的芯片是台湾的台积电生产的；芯片设计软件是美国的；设计芯片用的ARM架构，从前是英国的，现在属于日本；生产芯片需要的超纯硅片、特殊气体是日本的；光刻机全世界只有五家公司制造，日本一家，美国三家，但是最高端的只有荷兰的ASML能制造；芯片的封装和制造一般在东南亚完成；中国负责把芯片安装在各种电子产品中送到千家万户。
美国模式，苏联模式，日本模式和东南亚模式
芯片产业在美国最初的发展过程，有四个特点：
✅ 技术先于市场需求。这来自物理学家的突破。
✅ 美国军方的支持至关重要，但不是包办。
✅ 故事充满意外。开创者并不一定能赚大钱。
✅ 美国的创业环境极为自由。
我所在城市圣地亚哥在芯片行业也有一定的位置。通讯芯片巨头高通的总部在圣地亚哥。生产光刻机光源的西盟科技（Cymer）也在圣地亚哥，不过2012年 Cymer 被荷兰的ASML公司收购。
美国有了芯片之后，各国也都想有，但是它们采用的模式却不同：
➡️ 苏联模式：
苏联模式是抄袭和复制美国，但是失败了。失败的原因有：苏联没有先进制造业，没有芯片的配套产业，无法提供芯片生产需要的可靠性；芯片生产过程中有很多的内隐知识，这些东西没有办法抄袭；芯片发展速度快，模仿永远追不上。
➡️ 日本模式：
日本模式是加入美国的圈子，主要原因是二战后的地缘政治，让日本可以加入。日本和美国不直接竞争，而是互补。日本专注于把芯片用在日用品上，比如索尼的收音机和手持式计算器，最后几乎是人手一个。美国生产先进的芯片，日本生产落后一点的芯片；美国有强大的军工市场，日本则擅长消费电子产品。
➡️ 东南亚模式：
东南亚的模式是给美国公司代工，这包括香港、台湾、马来西亚、新加坡、韩国等。这种模式一举多得，工人和农民工拥有了不错的工作；东南亚加入到了美国的产业生态中，更美国绑在一起，获得地缘政治的安全感；美国获得盟友，还降低了生产成本。
台湾、日本和韩国在芯片产业中的重要位置，源自多个因素：
👉 亚洲的廉价劳动力吸引了大公司来外包。
👉 这些地区想通过低端的集成，引进和学习技术，然后再向产业链上游走。
👉 资本想削减成本，所以全球布局。
👉 美国政府想通过把亚洲加入产业链，从而让它们融入美国主导的世界中。
👉 摩尔定律的创新需要更复杂的材料、设备和流程，这些只能全球一起才能提供。
👉 人类对计算力的需求一直不停的增长。
日美芯片战争告诉中国什么
上个世纪80年代日美之间经历了激烈的芯片战争。
当时美国对日本不设防，日本有便宜的资本，政府疯狂投资芯片产业，东芝和NEC公司制造的内存芯片价格低，性能和质量比美国的好，索尼随身听全球卖出3.85亿台，尼康的光刻机也超过美国GCA的，80年代末，日本不但在芯片生产数量上超过美国，还提供了全世界70%的光刻设备。
但是美国还是最终获胜，原因有：
👉 激进的成本创新。比如爱德华的美光科技。
👉 个人电脑时代来了，英特尔放弃内存业务，专注生产CPU.
👉 拉拢韩国打日本，美国专注高端，低端外包给韩国。
👉 美军再次引导创新。诞生了芯片设计软件。
👉 美军实施抵消战略，苏联多，美国精，武器都用芯片控制。
👉 日本的过度投资导致产能过剩，泡沫破灭。
日美芯片战争对中国的启示：
💡 亚洲模式，也就是政府主导、投资拉动、认准一个方向猛干的增长方式，不可以持续。
💡 在旧领域拼物美价廉没有前途，要发展还是要创新，要么是硬科技，要么是应用。
💡 创新需要政府扶植，但原则必须是腾笼换鸟，而不是保护落后产能，扶植有创新想法和新科技的新公司，而不是拯救那些即将失败的旧公司。
有史以来最复杂的机器
光刻机，是人类有史以来最复杂的机器，它比大飞机、火箭、宇宙飞船、太空望远镜都要复杂，都要高难度，因为这些东西的制造可以由一个国家掌握，但是没有任何一个国家能够掌握最尖端光刻机的全套制造技术。
最尖端的极紫外光刻机只有荷兰的 ASML 公司可以生产，不过它自己只能生产 15% 的零部件，并且进行最后的组装，其它零部件由全球的数千家供应商提供。ASML最厉害的其实是对这些供应商的协调和管理，它的一个秘诀是，如果不听话，我就收购你，比如制作光源的美国的 Cymer 公司就被收购了。
张忠谋之野望
当今世界上最先进的芯片是台湾的台积电生产的，台湾之所以能是生产最高端的芯片，可以说完全是因为一个人，那就是台积电的创始人张忠谋。
张忠谋开启了芯片制造业的古腾堡时刻，古腾堡是现代印刷术的发明人，他改变了书籍出版行业，使得写作和印刷分开，张忠谋使得芯片的设计和生产分开，正因为如此，台积电只负责生产，不和客户竞争，从而赢得信任，称为盟主。
张忠谋有勇气，逆经济周期投资，实现技术升级，从而奠定了台积电的霸主地位。
美方视角下的中美芯片战争
中美芯片战争，美国打压和遏制中国的芯片发展，为什么？美国人是怎么想的？
中美两军的逻辑都是抵消战略，抵消战略的核心都是人工智能，人工智能的核心是芯片。
中国现在的芯片自主能力很弱，目前中国的市场份额是：软件工具 1%，设计 5%，材料 4%，制造工具 1%，制造业务 7%，供应链 6%。中国有一定的芯片设计能力，但是缺乏高端的芯片制造能力。
为了发展芯片产业，中国政府使出了三个大招：给补贴，市场换技术，直接去海外收购。不过这几招似乎都没有怎么见效。
但是中国芯片业最大的成功是华为和任正非，和曾经的三星崛起一样，华为有三招：本国政府扶持；学习外国先进技术；坚定的搞全球化。华为的海思半导体部门已经能设计世界最先进的手机CPU芯片，海思是台积电的全球第二大客户，仅次于苹果；华为主导了很多国家的 5G 通讯市场。
如果按照这个趋势走下去，到2030年，中国芯片行业的影响力将可以跟硅谷相提并论。
这是美国人难以接受的。
华为是中国发展高科技的关键。2020年5月，美国商务部发布新规定，不但禁止向华为出售美国直接制造的产品，而且用美国技术制造的产品也不能出售给华为，最后的结果是：
👉 虽然华为已经是台积电的第二大客户，但是台积电也只能服从禁令，不再为华为代工。
👉 ASML 决定不向中国出口极紫外光刻机。
👉 华为被迫剥离了一部分智能手机业务和服务器业务。
👉 中国的5G电信网络因为芯片短缺而推迟。
👉 英国终于决定禁止华为参与5G建设。
局面和破局
芯片行业的三个特点：
➡️ 第一，它只有几个关键节点。美国掌握了大部分节点，但是制造工艺台积电最先进，美国把赌注压在了英特尔身上，英特尔准备购买最新的光刻机，然后开启代工，和台积电竞争。
➡️ 第二，它和政府、和地缘政治紧密联系。
➡️ 第三，它具有脆弱性，最先进的芯片只有几家能够生产，如果这几家出了问题，就是整个行业出问题。
中美芯片战争，美国卡中国脖子，中国该如何破局？
💚 下策：全面赶超，试图实现独立自主，政府主导的加强版的亚洲模式。
💚 中策：不追求全面掌握芯片行业，但是追求减少对美国的依赖。比如使用开源的 RISC-V 架构。比如先搞一些不是最先进的技术。
💚 上策：弯道入圈，掌握芯片行业的某一个关键节点。你能卡我的脖子，我也能卡你的脖子。