美国 BIS 发布新指导文件：强化打击对俄第三方转运
最近，美国商务部工业与安全局（"BIS"）发布了新的指导文件，旨在进一步协助 BIS 打击向俄罗斯的第三方转运行为。
具体而言，BIS 近期的指导文件概述了其在通常的公开筛查名单（即未核实清单、实体清单、军事最终用户清单和禁止人员名单）之外所采用的各种机制，以通知企业和大学有关存在对俄转运风险的主体。根据 BIS 的说法，它通过多种渠道获取了支持上述通知的信息，包括来自出口社区的信息、政府数据、新闻报道以及其他开源资源。BIS 为帮助出口商避免无意中将物品出口给受关注主体而采用的具体机制包括：
1. “供应商名单”函件
识别存在转运风险但不在公开筛查名单上的主体，这些主体已被 BIS 认定为已向受关注的目的地或最终用户出口或促成交易。BIS 可能会向与其中所列外国主体此前无任何往来的公司和机构发送“供应商名单”函件。此外，BIS 鼓励此类函件的收件人仔细审查与所列主体的任何潜在红旗信号。
2. “守护者计划”请求
建议公司和机构监控或“留意”与特定主体的交易，或对特定物品的询问。BIS 还可能建议收件人拒绝或暂停此类交易或询问，并联系当地出口执法外勤办公室寻求指导。
3. “红旗”函件
告知公司其某一客户可能就该公司此前向该客户出口的同一物品违反了《出口管理条例》（"EAR"）。“红旗”函件表明，基于客户的再出口或转让历史，未来发生出口违规的“可能性很高”。收到“红旗”函件的收件人应进行额外的尽职调查，以确保在继续推进之前能够消除 BIS 指出的红旗信号。
4. “已获知”函件
对运往特定实体或目的地的特定物品以及特定的美国人员活动施加许可要求。为避免违反 EAR，公司和大学必须遵守这些要求，因为就执法目的而言，不遵守“已获知”函件等同于不遵守任何其他出口许可要求。尽管 BIS 重新强调了此类函件的使用，但它们并非新近引入。
重要的是，如果公司或大学在明知或有理由知道或相信存在无法积极解决或解释的红旗信号的情况下，仍决定进行交易（而未获得出口许可证），BIS 将在任何执法行动中将此视为加重情节。
对照贸易诚信项目网站进行筛查
除上述通知外，美国商务部工业与安全局（BIS）还提高了与以下物品相关的出口商尽职调查期望：“共同高优先级清单”（CHPL）上的物品，这些物品已被美国政府及其盟友确定为俄罗斯为其武器计划寻求采购的物品。对于涉及 CHPL 物品的交易，BIS 强烈建议对照由贸易诚信项目（TIP）提供的名单进行筛查。TIP 是一个非政府性质的英国实体，负责监控与俄罗斯的军事和军民两用贸易，并确定了在第三国中近期有向俄罗斯出口 CHPL 物品历史的当事方。对于涉及 CHPL 物品以及 TIP 名单上所列当事方的交易，BIS 指出，公司应开展额外的尽职调查，以在推进任何此类交易之前发现潜在的红旗警示信号。
近期的 BIS 执法行动
除了新发布的指导文件外，BIS 发布了其《不要让这种情况发生在你身上！》报告的更新版本，其中包含了 BIS 近期刑事和行政执法行动的案例示例。新的执法行动涉及违反反抵制法规、枪支出口、与中国和伊朗相关的出口、未遵守 BIS 和解协议，以及一所大学的自愿自我披露。BIS 敦促出口商审阅该出版物，以了解可能导致执法活动的各类行为及失误，从而避免违反《出口管理条例》（EAR）。
例如，根据 BIS 的说法，总部位于新泽西州的低温设备制造商 Cryofab, Inc. 因在未获得所需出口许可证的情况下，向印度的一个核研究设施出口气体储存容器及相关工具而违反了 EAR。BIS 指出，Cryofab 未能将设施巴布亚原子研究中心（BARC）与 BIS 实体清单进行比对，而 BARC 已被列入该清单，并且未为其交易申请或获取所需的许可证。BIS 责令 Cryofab（BIS 指出其为经验丰富的出口商）缴纳民事罚款，并由独立顾问对其出口管制合规计划完成外部审计。
除了企业之外，BIS 越来越将其工作重点放在大学和研究机构上，这些机构现在更需确保其建立了有效的出口合规计划，这可能是因为涉及外籍研究人员或雇佣外籍研究人员、全球交流项目，或其他如今在高等教育中常见的国际接触点。
在其报告中，BIS 还强调了一起近期与印第安纳大学达成的和解案件，涉及在未获得所需出口许可证的情况下，将分类为 ECCN 1C353 的基因改造果蝇出口至世界各地的研究机构和大学。值得注意的是，印第安纳大学主动向 BIS 披露了违规行为，BIS 表示，该校的披露与合作导致处以非金钱性处罚。取而代之的是，BIS 对其某些 ECCN 类别 1C 物品的出口特权施加了一年的暂缓吊销令，要求对相关管理人员进行出口合规培训，并要求该校就其违规情况的相关事实在适当论坛上发表演讲。
BIS 的案例表明，公司和机构可能以多种方式违反 EAR，案例涵盖中国、俄罗斯、伊朗以及世界其他地区，以及与国家安全、军事最终用户等相关管制措施所规定的许可要求。上述两项行动凸显了仔细审查交易中所有物品和当事方是否存在任何许可要求或其他禁令的重要性，同时也强调了一旦知晓实际或表面违规行为时，主动披露所带来的潜在益处。