一、基础通用文件资料
□ 营业执照、生产许可证、法人身份证件
□ 环评批复文件、排污许可证及环境检测报告
□ 消防年检/验收报告、厂区消防平面图
□ 厂区平面布置图、组织架构图及人事架构表
□ 近 12 个月完整的人事档案、考勤记录、工资表及社保缴纳凭证
□ 特种设备年检报告（叉车、压力容器、电梯等）
□ 仪器设备校准证书及计量管理台账
□ 过往 SMETA 审核报告及整改行动计划（CAP）资料
二、社会责任审核（SMETA 强制，不接受 BSCI）
1. 禁止童工与未成年工保护
□ 最低入职年龄须≥16 周岁，严禁使用童工
□ 未成年工（16–18 岁）需备案、定期体检，并限制夜班、重体力劳动及加班
□ 全员身份证复印件存档，入职档案完整无误
2. 工时与加班合规性
□ 每 7 天内至少保证 1 天休息
□ 周综合工时符合法规，杜绝超时加班
□ 加班必须遵循自愿原则，严禁强制加班
□ 考勤打卡记录与工时记录真实、连贯，严禁造假
3. 薪资福利管理
□ 基本工资不得低于当地最低工资标准
□ 加班费计算准确：平日 1.5 倍、周末 2 倍、法定节假日 3 倍
□ 工资表、考勤记录与银行发放流水三者数据一致
□ 每月按时足额发薪，薪资明细清晰透明
□ 严禁收取押金、不合理扣款或扣押员工证件
4. 自由雇佣与反歧视
□ 严禁强迫劳动、抵债劳工及人口贩卖
□ 杜绝性别、年龄、地域、民族等任何形式的歧视
□ 保障员工自由离职权利，无任何限制
5. 健康与安全（EHS 重点）
□ 双通道安全出口设置合理，疏散通道全程畅通无阻
□ 灭火器、应急照明灯、疏散指示标识完好有效
□ 每半年至少组织 1 次消防演练（含照片、签到表及总结报告）
□ 机械设备防护挡板及急停装置齐全且功能正常
□ 危险化学品独立存放，MSDS 资料齐全，实行专人管理
□ 按需配发个人防护用品（PPE）并确保正确佩戴
□ 现场急救箱药品配置齐全，配备持证急救员
□ 车间通风、防尘、降噪及职业病防护措施到位
□ 宿舍管理合规：男女分区、用电安全、环境整洁、无违规住宿
6. 商业道德与分包管控
□ 建立反贿赂、反腐败及反舞弊制度文件
□ 设立员工匿名投诉渠道及规范的申诉处理流程
□ 严禁私自分包，外协分包必须获得 Tesco 书面批准
三、质量体系审核
□ ISO9001 质量管理体系有效运行
□ 供应商评估、准入审核及合格供方名录完善
□ 来料检验（IQC）、过程检验（IPQC）、成品检验（OQC）记录完整
□ 生产作业 SOP、工艺文件及作业指导书齐全
□ 首件检验、巡检及末检记录完备
□ 不良品隔离、标识清晰，返工/报废流程形成闭环
□ 生产设备保养、点检及维修记录完整
□ 产品批次追溯体系完整，实现原料至出货全链路可查
食品品类额外强制要求（Tesco TFMS+GFSI）
□ 持有有效的 GFSI 认证证书（BRCGS / IFS / FSSC22000）
□ HACCP 体系落地执行，关键控制点（CCP）管控记录完整
□ 实施过敏原管控，防止交叉污染，严格执行分区生产
□ 签订虫害消杀（PCO）合同并提供定期服务记录
□ 仓储温湿度监控达标，冷链运输记录完整
□ 食品接触面清洁消毒记录规范
四、环境审核
□ 环境合规文件齐全：环评报告、排污许可证
□ 废水、废气、噪声定期检测并达标排放
□ 危险废物管理合规：签订合同、分区储存、转移联单齐全
□ 固废分类存放，垃圾处置合理
□ 落实节能降耗措施，开展环境培训，日常管理记录完整
□ 优先具备：ISO14001、BEPI、Higg FEM 认证
五、反恐与供应链安全（出口英国/欧美必备）
□ 厂区围墙坚固，门禁系统完善，人员进出严格登记
□ 仓库、装卸区、大门实现监控全覆盖，录像保存时间达标
□ 访客、货车及外来人员实行登记制并发放临时证件
□ 严格执行货柜查验、封条管理及货物出入台账登记
□ 仓储区域实行上锁管理，防止夹带及异物混入
六、Tesco 零容忍严重不符合项
使用童工、强迫劳动或奴役劳工
存在重大消防隐患或锁死安全出口
考勤与工资数据大面积造假，员工访谈结果严重不符
无证排污或存在严重环境违法行为
未经授权擅自进行分包生产
食品企业无法提供有效的 GFSI 认证证书