2023年，我们面向金融保险机构开展了五六十场定制化的专题培训分享，覆盖公司治理、产品管理、销售管理、内控合规、互联网保险业务管理、运营与客服管理、资金运用管理、消费者权益保护、个人信息保护、劳动用工管理、案件风险防控等各类主题。
目
录
一、关联交易管理
二、保险产品管理
三、业务风控合规管理
四、保险销售管理
五、互联网保险业务管理
六、运营客服管理
七、资金运用管理
八、消费者权益保护
九、个人信息保护
十、劳动用工管理
十一、保险中介机构内控合规管理
十二、案件防控管理
1.保险公司关联交易管理实务（2.5小时）
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一、保险业关联交易监管环境与要求 -
二、关联交易新规下的关联方与关联交易管理 -
三、关联交易内控制度建设与风险评估 四、行业处罚情况及管理实操建议
2.保险机构资金运用关联交易管理实务（2小时）
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一、资金运用关联交易相关监管政策 -
二、资金运用关联交易监管工作通知重点条文解析 -
三、关联交易近年处罚案例及监管关注重点 -
四、资金运用关联交易重点与难点 -
五、资金运用关联交易内部管理实践与问题探讨
3.人身保险产品条款的审批备案流程与操作要点（2小时）
一、人身保险产品条款的审批备案流程与操作要点
二、人身保险产品条款的变更与停止使用
三、总精算师和法律责任人的职责与履职规范
四、人身保险产品条款审核中的常见问题解析
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五、定期寿险、终身寿险保险条款法律审核要点
4.一年期以上人身保险产品信息披露规范（2小时）
一、一年期以上人身保险产品信息披露的界定
二、人身保险产品信息披露的一般要求
三、普通型人身保险产品的信息披露
四、新型人身产品的信息披露
五、其他一年期以上人身保险产品的信息披露
03 业务风控合规管理
5.保险公司操作风险政策与实践（2小时）
一、国际监管视野下的操作风险要求
二、偿二代体系下的操作风险管理体系
三、操作风险管理治理架构与管理工具
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四、操作风险管理流程与实务
6.保险公司常见内控合规风险与合规建议（3小时）
一、近年来保险公司监管处罚分析
二、编制提供虚假资料
三、欺骗投保人
四、给予客户合同外利益
五、虚挂中介业务
六、违规自媒体营销宣传
七、违规团体保险业务
八、违规银保业务
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九、违规互联网保险业务
7.人身保险公司个人保险业务经营中的合规要点（3小时）
一、近年来个人保险业务监管处罚分析
二、个人保险业务常见处罚类型分类表现及合规建议
三、个人保险业务典型涉刑案件及风险防控建议
04 保险销售管理
8.《保险销售行为管理办法》要点与落地实务（2小时）
一、《办法》出台背景与整体要求
二、《办法》对保险机构内控制度建设的要求
三、从《办法》看适当性管理建设
四、《办法》下的保险销售人员管理
五、《办法》下保险产品管理
六、《办法》对机构合作管理的要求
七、《办法》对非保险机构的要求
05 互联网保险业务管理
9.互联网保险合规管理要求、合规风险与防控建议（3小时）
一、互联网保险业务监管政策梳理分析
二、互联网保险业务相关处罚情况分析
三、互联网保险业务合规管理要点
四、互联网保险业务内控合规实务建议
10.保险公司运营客服管理中的内控合规实务（3小时）
一、承保环节的内控合规管理
二、保全环节的内控合规管理
三、理赔环节的内控合规管理
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四、投诉处理环节的内控合规管理
11.保险公司保全服务中的监管政策与内控合规管理实务（3小时）
一、保全服务中的监管政策与合规内控要点
二、人身保险客户信息真实性管理暂行办法对保全服务的要求
三、互联网保险业务相关的保全服务要求及关注要点
四、保单质押贷款的监管政策与合规关注要点
07 资金运用管理
12.保险公司资金运用合规要点实务（2.5小时）
一、保险资金运用概述
二、办理银行存款合规要点
三、投资有价证券合规要点
四、投资不动产合规要点
五、投资股权合规要点
13.保险机构消费者权益保护政策与实践（3小时）
一、消费者权益保护重要监管政策回顾与变迁
二、消费者权益保护监管趋势动向分析
三、《银行保险机构消费者权益保护管理办法》要点与落地
14.保险公司个人信息保护要求与实践路径（2小时）
一、个人信息保护发展历程
二、个人信息概念及处理要求
三、典型处罚案例及合规义务
四、不同业务场景下的个人信息处理要求
五、员工个人信息保护
15.保险公司劳动用工全流程法律风险与防控建议（3小时）
一、近五年保险行业劳动争议案件总览
二、劳动用工全流程管理风险与对策
三、保险行业特殊类型劳动争议案例与实践
16.保险中介机构监管政策及发展优化建议（3小时）
一、保险行业监管政策总体回顾
二、保险中介机构现行监管政策体系总览
三、保险中介机构未来监管政策动向分析
四、近年地方保险中介机构监管政策回顾
五、高质量发展下中介机构发展要求
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六、保险中介机构分类监管优化方案实操建议
17.保险中介机构合规管理实务与日常经营中的合规要点（3小时）
一、保险中介机构合规监管政策回顾
二、保险中介机构合规管理工作实务
三、保险中介机构13类常见违规风险、典型处罚案例与合规要点
18.人身保险合同典型理赔诉讼策略（3小时）
如实告知义务
保险利益
既往症相关问题
等待期内就诊
免责条款
格式条款/重大利害关系条款
医疗险理赔相关问题
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意外险理赔相关问题
19.保险公司涉刑案件与保险诈骗刑事控告实务（3小时）
一、保险诈骗罪的犯罪趋势
二、保险诈骗罪的犯罪构成及立案标准
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三、保险诈骗罪的刑事控告操作指引 四、保险公司典型涉刑案件及风险防控建议
北京德和衡律师事务所高级联席合伙人，曾在平安财险公司和中华联合保险集团从事稽核监察和法律合规工作。
业务领域：深耕金融保险行业，陈劲松律师团队成员均具有保险公司工作经验，熟悉金融保险行业的运行规则、业务流程、工作机制和风险防控，团队专注金融保险行业领域，包括公司治理、风控合规、风险处置、财富传承与管理、争议解决等。累计为60余家保险集团、保险公司、保险资管公司、商业银行、保险中介机构等金融保险机构及大型央企/国企提供常年及专项法律顾问服务，有着丰富的实务经验和前沿理论研究实践。
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