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中国****保险股份有限公司辽宁分公司公司风险排查工作流于形式，未采取有效管控措施防范案件发生。时任****辽宁分公司区拓部经理卫*和时任****辽宁分公司个险管理部经理聂**负有责任。
辽宁金融监管局对中国****保险股份有限公司辽宁分公司罚款1万元，对卫*警告并罚款1万元，对聂**警告并罚款1万元。
辽金罚决字〔2025〕12号、辽金罚决字〔2025〕13号、辽金罚决字〔2025〕14号
《人身保险公司风险排查管理规定》（保监发〔2013〕48号）
第十二条 各人身保险公司未按照规定进行排查、未及时上报排查报告、后续整改不力、责任追究不到位，以及排查工作存在重大疏漏或过失，风险排查之后仍然发生重大案件的，保险业监督管理机构将依法进行行政处罚或采取必要的监管措施。
《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》
第十八条 银行保险机构应当制定案件风险排查与处置制度，确定案件风险排查的范围、内容、频率等事项，建立健全客户准入、岗位准入、业务处理、决策审批等关键环节的常态化风险排查与处置机制。
对于案件风险排查中发现的问题隐患和线索疑点，银行保险机构应当及时规范处置。
发现涉嫌违法犯罪情形的，银行保险机构应当及时移送公安机关等有权部门处理，并积极配合查清违法犯罪事实。
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