合规哨兵——全球制裁识别，助力企业提前排查交易对手风险

随着《国务院关于产业链供应链安全的规定》及配套调查办法相继施行，产业链供应链安全管理要求进一步明确，相关调查与限制措施逐步落地。对于外贸企业而言，合作方合规性与交易对象潜在风险核查，已从“可选项”转变为“必答题”。

在此背景下，企业在客户准入、供应商选择及订单履约过程中，对交易对手核验的需求显著提升，亟需及时感知风险变化。为此，“合规哨兵”推出全球制裁识别功能，助力企业便捷完成交易对手风险排查与识别，提升业务开展的安全性与确定性。

新规网址：https://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/202604/content_7064838.htm

# 01 合作对象是否涉及制裁？查询企业，提前识别

面对新客户或新供应商，业务人员无需再耗时查找多个来源。通过“合规哨兵”提交贸易对象信息，即可在产品覆盖的制裁数据范围内开展快速识别。该功能为签约、发货、付款前的风险核验提供关键参考，大幅减少人工逐项查找的工作量，提升核查效率。

# 02 发现风险后怎么看？风险评级与判定依据一起呈现

“合规哨兵”不仅直观提示核查结果的风险评级，还详细展示命中的制裁清单、主体名称、地址等关键信息。这有助于用户清晰了解风险来源、核对企业身份，为后续人工复核提供坚实依据。

从确认“是否存在风险线索”到明确“线索来自哪里”，该功能帮助业务人员快速定位重点关注问题，同时也便于与合规、法务部门进行高效沟通。

# 03 合作企业数量多？支持单条与批量核查

针对不同场景需求，系统提供灵活的核查模式：针对单个贸易对象可使用单条查询；面对多家客户或供应商，则可通过批量模式集中核查，显著提升名单排查效率。

企业可将查询安排在新客户准入、供应商评估以及发货、付款等关键节点，也可对存量合作伙伴进行定期复查，有效降低因信息遗漏和核验滞后带来的风险。

风险提示：名单命中仍需结合主体身份、适用法律及具体措施进行复核；未命中不代表交易绝对无风险。我国相关限制措施应同步以主管部门公告为准。

贸易参谋

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