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当地时间2026年9月14日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）对俄罗斯知名金融机构——VTB银行（VTB Bank Public Joint Stock Company）加码进行制裁，美方称该行参与了规避针对伊朗制裁的行为，包括与受制裁的伊朗银行建立代理行关系。
本次OFAC针对VTB银行采取的行动依据是第13902号行政命令，该命令针对伊朗经济的特定部门（包括金融部门）。VTB银行现已成为全球受制裁程度最严厉的金融机构之一。“经济孤立行动”加大了针对继续与伊朗政权开展业务者的次级制裁风险，并加快了执法步伐。美方称，在VTB银行根据OFAC伊朗制裁权限被列为制裁对象后，若外国金融机构继续与其进行交易，将面临比以往更高的制裁风险，因此应立即切断此类业务关系。
此外，据称本周美国财政部正与全球金融机构举行会晤，向其提供必要信息，以协助切断与伊朗相关的收入来源和采购网络。
VTB银行
VTB银行（VTB Bank Public Joint Stock Company）是俄罗斯最大的金融机构之一。美方称，近年来，该行在伊朗开设了办事处，旨在与伊朗政权建立更紧密的银行业务协作，并扩大两国间的贸易往来。过去三年中，VTB银行与受制裁的伊朗金融机构建立了代理行关系，并于2025年1月开始采取措施扩大其在德黑兰的业务布局。VTB银行采取行动转移了数十亿美元被冻结的伊朗资产，并通过伊朗里亚尔和俄罗斯卢布代理账户建立了一套本币结算系统，以促进双边贸易增长。
VTB银行此次被列为制裁对象，依据是第13902号行政命令，理由是其在伊朗经济的金融部门开展业务。此前，VTB银行已分别于2025年1月15日（依据第13662号行政命令，因在俄罗斯联邦经济的金融服务部门开展业务）和2022年2月24日（依据第14024号行政命令，在俄罗斯经济的金融服务领域经营或曾经经营）被OFAC列为制裁对象。
制裁信息
VTB BANK PUBLIC JOINT STOCK COMPANY (Cyrillic: БАНК ВТБ ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) (a.k.a. BANK FOR FOREIGN TRADE OF RSFSR; a.k.a. BANK OF FOREIGN TRADE OF THE RUSSIAN FEDERATION; a.k.a. BANK VNESHEI TORGOVLI OAO; a.k.a. BANK VNESHNEI TORGOVLI ROSSISKOI FEDERATSII AS A PRIVATE JOINT STOCK COMPANY; a.k.a. BANK VNESHNEI TORGOVLI RSFSR; a.k.a. BANK VNESHNEY TORGOVLI JOINT STOCK COMPANY; a.k.a. BANK VNESHNEY TORGOVLI OPEN JOINT STOCK COMPANY; a.k.a. BANK VNESHNEY TORGOVLI ROSSIYSKOY FEDERATSII CLOSED JOINT STOCK COMPANY; a.k.a. BANK VTB OAO; a.k.a. BANK VTB OPEN JOINT STOCK COMPANY; a.k.a. BANK VTB PAO; a.k.a. BANK VTB PUBLICHNOE AKTSIONERNOE OBSHCHESTVO; a.k.a. CJSC BANK FOR FOREIGN TRADE OF THE RUSSIAN FEDERATION; a.k.a. JSC VTB BANK; a.k.a. OAO BANK VTB; a.k.a. OAO VNESHTORGBANK; a.k.a. OJSC CJSC BANK FOR FOREIGN TRADE; a.k.a. RUSSIAN VNESHTORGBANK; a.k.a. VNESHTORGBANK; a.k.a. VNESHTORGBANK OF RSFSR; a.k.a. VNESHTORGBANK ROSSII CLOSED JOINT STOCK COMPANY; a.k.a. VTB BANK; a.k.a. VTB BANK OAO; a.k.a. VTB BANK OPEN JOINT STOCK COMPANY; a.k.a. VTB BANK PAO; a.k.a. VTB BANK PJSC (Cyrillic: БАНК ВТБ ПАО); a.k.a. VTB BANK PJSC SHANGHAI BRANCH; a.k.a. "JSC VTB BANK NEW DELHI BRANCH"), 29, Bolshaya Morskaya str., St. Petersburg 190000, Russia; 37 Plyushchikha ul., Moscow 119121, Russia; 43, Vorontsovskaya str., Moscow 109044, Russia; 11 litera, per. Degtyarny, St. Petersburg 191144, Russia; 11, lit A, Degtyarnyy pereulok, St. Petersburg 191144, Russia; 43, bld.1, Vorontsovskaya str., Moscow 109147, Russia; Bashnya Zapad, Kompleks Federatsiya, 12, nab. Presnenskaya, Moscow 123317, Russia; str. 1, 43, ul. Vorontsovskaya, Moscow 109147, Russia; Vorontsovskaya Str 43, Moscow 109147, Russia; The Taj Mahal Hotel, Lobby Mezzanine Floor 1, Mansingh Road, New Delhi 110001, India; 1266 Nanjing Xilu Street, Jingan District, Shanghai 200040, China; 18 BC, CITIC Building, 19 Jianguomenwai Dajie, Beijing 100004, China; Tehran, Iran; SWIFT/BIC VTBRRUMM; Website www.vtb.com; alt. Website www.vtb.ru; Additional Sanctions Information - Subject to Secondary Sanctions; BIK (RU) 044030707; alt. BIK (RU) 044525187; Executive Order 13662 Directive Determination - Subject to Directive 1; Secondary sanctions risk: Ukraine-/Russia-Related Sanctions Regulations, 31 CFR 589.201 and/or 589.209; alt. Secondary sanctions risk: See Section 11 of Executive Order 14024.; Organization Established Date 17 Oct 1990; Target Type Financial Institution; Registration ID 1027739609391 (Russia); Tax ID No. 7702070139 (Russia); Government Gazette Number 00032520 (Russia); License 1000 (Russia); Legal Entity Number 253400V1H6ART1UQ0N98; For more information on directives, please visit the following link: http://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Pages/ukraine.aspx#directives. [UKRAINE-EO13662] [IRAN-EO13902] [RUSSIA-EO14024].
制裁相关影响
根据今日采取的行动，上述被指定或被冻结人员在美国境内或由美国人士持有或控制的所有财产及财产权益均被冻结，且必须向美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）报告。此外，由一名或多名被冻结人员直接或间接、单独或合计持有50%或以上权益的任何实体，也同样被冻结。除非获得OFAC授权或属于豁免情形，否则OFAC法规通常禁止美国人士或在美国境内（或过境美国）进行任何涉及被冻结人员财产或财产权益的交易。
违反美国制裁规定可能导致美国人士及外国人士面临民事或刑事处罚。OFAC可能会对制裁违规行为施加严格责任处罚。OFAC发布的《经济制裁执法指南》提供了关于OFAC执行美国经济制裁的更多信息。此外，金融机构及其他人士若从事涉及被指定或被冻结人员的特定交易或活动，也可能面临遭受制裁的风险。禁止内容包括由指定或被阻断人员向其提供资金、商品或服务，或接受任何此类人员的捐款或提供资金、商品或服务。非美国人士同样被禁止促使或合谋促使美国人士在知情或不知情的情况下违反美国制裁规定，亦不得从事规避美国制裁的行为。
此外，从事涉及今日被指定人员的特定交易，可能导致参与其中的外国金融机构面临遭受次级制裁的风险。对于明知而代表依据相关权限被指定的人员进行或促成任何重大交易的外国金融机构，OFAC 可禁止或对其在美国开设或维持代理行账户或过付账户施加严格条件。
信息来源：美国财政部官网
https://home.treasury.gov/news/press-releases/sb0629/
