RFF信息动态

9月11日，中国证监会修订发布《期货公司监督管理办法》及《关于实施〈期货公司监督管理办法〉有关事项的公告》。本次修订主要包括以下内容：一是将期货公司业务分为基础类业务（境内期货经纪、期货交易咨询）和交易类业务（期货做市交易、期货资产管理、衍生品交易），并具体完善了期货公司设立变更、业务准入等方面的规范要求。二是强化对期货公司股东、实际控制人的监管，强化股东的说明、报告等义务，提升期货公司股权透明度。三是完善期货公司的公司治理和内部控制，要求期货公司建立健全组织机构，加强期货公司的合规管理、风险管理、内部控制要求等。四是严格对期货公司子公司和分支机构的监管，加强备案管理。五是健全期货公司的业务规则，完善一般业务规范，健全境内期货经纪、期货做市交易和期货资产管理等主要业务规范。六是全面加强监管执法，进一步完善了监督管理和法律责任条款。

9月14日消息，中国证券业协会日前向各证券公司下发通知，就《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则（修订草案征求意见稿）》征求行业意见，反馈截止时间为9月29日。据悉，此次修订坚持目标导向与问题导向，围绕压实主体责任、完善监督机制、细化内控要求、适应业务新变化、健全激励约束五个方面展开，多处新增条款直指近年行业廉洁风险的新形态、新盲区。该细则自2020年发布实施以来，在加强廉洁文化建设和廉洁从业管理，增强从业人员廉洁意识等方面起到了积极作用。本次修订最鲜明的特征，是在大力弘扬和践行中国特色金融文化、落实新时代廉洁文化建设要求的基础上，进一步推动廉洁风险防控机制有效覆盖新业务、补齐内控管理短板，同时细化完善规则要求，保障制度体系务实管用。

9月14日消息，交通银行精准对接地方教育主管部门治理需求，创新推出“收费管家+交银e监管”联动服务，打造“教育生态智联服务平台”，实现民办教育资金闭环监管。交行跳出传统单一结算的传统思维，确定“入口管住、流程控住、出口守住”核心逻辑，依托前端“收费管家”便捷收缴，后端“交银e监管”智能管控，打通收款端限制与付款端控制的技术壁垒，推动监管模式从“被动托管”向“主动智联”升级，构建起前端智慧收缴归集、中端额度动态计算、后端用途智能核验的全链条闭环服务体系。前端收缴环节，为各民办幼儿园开立专用结算账户，守牢资金监管第一道防线；中端管控环节，搭建动态额度计算模型，由监管部门设定最低资金留存比例，以阈值化、无感化的智能干预，兼顾监管刚性与用款效率；后端支付环节，推行结构化参数管控，实现资金流与信息流自动匹配，自动生成标准化多维报表，替代人工线下统计与逐级汇报，让监管全程可追溯、可核查。