2018年度基金从业人员资格考试公告 (第4号)（英文专场）
日期：2018-04-12
为满足行业发展和人才引进的需要，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）进一步丰富考试组织形式，为行业提供多样化的考试服务，推出英文语种的基金从业资格预约式考试，现将考试有关事项公告如下：
一、报考范围及条件
（一）具有完全民事行为能力；
（二）已向协会提交机构登记申请的外商独资或合资私募证券投资基金管理人的外籍高级管理人员，包括法定代表人、董事长、总经理、副总经理等高级管理人员，以及负责投资、研究、交易的投资管理人员（含基金经理）； 合规/风控负责人必须报考中文语种的基金从业资格考试；
（三）外籍高级管理人员需取得境外基金、资产管理等相关从业资格，或持有特许金融分析师（CFA）等相关资格证书，并满足具备五年以上境外资产管理相关工作经验;
（四）港澳地区金融机构的高级管理人员也可参加英文语种的基金从业资格考试，考试通过后可根据《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》即CEPA协议的相关规定申请基金从业资格；
（五）中国证监会及协会规定的其他条件。
二、考试科目
科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》。
三、考试教材及大纲
科目一考试所用教材为中国证券投资基金业协会组编的《证券投资基金》，由高等教育出版社出版；具体购买方法详见协会网站“从业人员管理”栏目，网址链接http://baoming.amac.org.cn:10080/jjksreg/jjgg/NewsBook2017.html。考试教材语种为中文。
科目一的英文版考试大纲详见附件。
四、考试方式
（一）考试采取闭卷、计算机考试方式进行，考试界面及试卷为英文。
（二）考试时间为120分钟，考试题型均为单选题，题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。
五、考试时间及报名安排
采取网上报名方式，通过中国证券投资基金业协会官网“从业人员管理”栏目提供的报名链接进行报名，也可直接登录报名网站（http://baoming.amac.org.cn:10080/site）按照要求报名。报考人员需要先通过预登记报名填写基本信息并上传以下资料：
（一）已向协会提交机构登记申请的外商独资或合资私募证券投资基金管理人盖章的中文版《高管任职证明》（见附件模板）；
（二）境外基金、资产管理等相关从业资格或特许金融分析师（CFA）等相关资格证书;
（三）5年以上境外资产管理相关工作经历证明。
经审核通过符合报名条件的，可以正式报名预约考试机位。预约式考试机位有限，每场限定报名名额，先报先得，额满为止。
英文预约式考试时间安排详见每期的考试公告。2018年5月份英文预约式考试具体时间安排如下：
| 考试时间 | 报名起止时间 |
准考证打印时间 |
2018年5月4日 14：00-16：00 |
2018年4月12日18:00 至 2018年4月25日17:00 |
2018年5月2日10:00 至 2018年5月4日 |
六、考试地点
北京。
七、报名缴费
每科考试报名费为人民币65元，可通过网络在线支付，支付方式详见报名须知。
已缴费报名成功的考生，在考试报名结束前可申请退费（详见报名须知），未在规定时间内选择退考的考生，不得以未参加考试等理由要求退还报名费。
八、考试违纪处理
根据《基金从业资格考试管理办法（试行）》的相关规定，参加考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加考试的，中国证券投资基金业协会一年内不受理其从业资格考试报名申请；已经参加考试的，取消其考试成绩。
参加考试人员发生违纪违规行为，中国证券投资基金业协会将根据情节的严重程度，分别给予取消当场考试成绩、禁考一年、禁考两年及禁考三至五年的处理，并向考生所在单位通报其违纪违规行为；其行为违反《中华人民共和国治安管理处罚法》的，由公安机关进行处理；构成犯罪的，由司法机关依法处理追究刑事责任。基金从业人员发生违规违纪的，中国证券投资基金业协会可依据《基金法》等相关规定，暂停或取消其从业资格。
2015年11月1日起实施的《刑法（修正案九）》将组织作弊、买卖作弊设备、买卖考题、替考等作弊以及帮助作弊行为纳入刑法范畴，在第二百八十四条中新增加了：“在法律规定的国家考试中，组织作弊的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。”
“为他人实施前款犯罪提供作弊器材或者其他帮助的，依照前款的规定处罚。”
“为实施考试作弊行为，向他人非法出售或者提供第一款规定的考试的试题、答案的，依照第一款的规定处罚。”
“代替他人或者让他人代替自己参加第一款规定的考试的，处拘役或者管制，并处或者单处罚金。”
九、其他说明
报考人员可登录报名网站（http://baoming.amac.org.cn:10080/site）打印准考证。具体考试时间、考场地点将在准考证中明示。英文语种的预约式考试与全国统考和月度预约式考试的考核标准一致，考试成绩合格可取得成绩合格证书（成绩合格证书可在考试平台下载）。
十、特别提示
（一）个别网站和培训机构谎称可以提供基金从业人员资格考试真题，骗取考生钱财。请广大考生提高警惕，切勿轻信，以免上当受骗。考生发现以提供基金从业人员资格考试真题名义行骗，并掌握确切线索的，可以向协会或当地公安机关举报。
（二）协会不举办考前培训，不出版考试辅导材料，也从未授权任何机构及个人举办相关培训或出版相关辅导材料。
（三）考试报名、准考证打印及成绩查询的唯一网址为基金从业人员资格考试官方报名网站（http://baoming.amac.org.cn:10080/site），请考生直接进入上述网页办理报名相关事宜。为防止钓鱼网站窃取考生个人信息，请考生尽量避免在其他网站通过链接的形式跳转到报名网页。
十一、考试报名咨询
中国证券投资基金业协会网站列举了考试常见问题及解答，请考生登录中国证券投资基金业协会网站查询；考生也可通过在线客服咨询相关问题，拨打人工服务电话021-61651128进行咨询。
特此公告。
附件：
1、 高管任职证明
2、《基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲（2017年度修订）（英文版）》
中国证券投资基金业协会
二O一八年四月十二日
在成立私募基金公司的过程当中，以及在私募基金登记管理人备案中，经常会遇到咨询关于高管聘任的事宜。对于私募基金管理公司，尤其是中小型私募基金管理公司或者新设立的私募基金管理公司来说，一方面考虑到用人成本，当然是希望精简人员；一方面考虑到合规问题，也是需要根据法律和监管层的要求对高管岗位进行合理地设置和配备合规、合适的人。所以，如何平衡两者的关系，对于私募基金管理公司也是经常需要考虑的问题。
一、基本要求
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》和监管层的规定，私募基金管理公司的高管包括法定代表人（执行事务合伙人）、总经理、风控合规负责人、副总经理等，其中，必须配备的包括法定代表人（执行事务合伙人）、风控合规负责人。股权投资基金管理公司要求至少有两名高管具备基金从业资格，证券投资基金管理公司则要求所有高管应当具备基金从业资格。
二、高管的兼职
其中，风控合规负责人不得从事投资业务。除此之外，根据监管层的规定，私募基金管理公司的高管不得在其他私募基金管理公司兼职。在协会的培训中提到，对于法定代表人，可以在关联私募基金管理公司兼职，但是，合规风控负责人不得在关联私募基金管理公司兼职。根据最新的监管层窗口指导，合规风控负责人在非私募类公司内兼职，即使是关联公司，律师也应当说明该兼职不影响其本职工作，不存在利益冲突，换句话说，合规风控负责人在非私募类公司的兼职也是应当谨慎处理的，在申报前最好清除。
除了基金法规的要求外，私募基金管理公司还应当注意《公司法》的规定，有限责任公司的高管包括董事长、执行董事、总经理、法定代表人、董事、监事、高级管理人员。其中，在所任职的私募基金管理公司，风控合规负责人除了不得兼任投资部门岗位，从独立性角度，一般也不适合兼任其他高级管理人员，如财务负责人等，但是可以兼任董事、监事。
三、高管的任职要求
对于高管的任职要求，除了应当具备基金从业资格。根据《私募投资基金管理人内部控制指引》及相关规定，私募基金管理公司的高管应当具备与岗位匹配的工作经历和能力。目前，根据监管层的要求，对于法定代表人、合规风控负责人，一般应当具备投资行业的工作经历；就合规风控负责人，律师应当在法律意见书中专门论述相关人员具备与岗位匹配的工作经历和能力，这也是协会反馈的高频问题。对于新成立的私募基金管理公司来说，在前述高管不完全匹配时，如何适当地设置高管岗位及如何论述具备与岗位匹配的工作经历和能力是一个比较重要的，在法律意见书中，一般建议用专门章节进行阐述并提供相关证明资料。
四、高管的合规要求
对于私募基金管理公司的拟任高管，一般应当就其本人及其任职的公司在是否存在刑事处罚、重大民事诉讼（失信行为）、对外重大债务、行政处罚等几个方面进行考察。
除此之外，应当注意高管也应当符合《公司法》关于高管合法合规的要求。
