境内企业境外发行上市
首批企业已完成备案
6月1日，中国证监会副主席方星海在由深交所主办的2023全球投资者大会上致辞时指出：“境内企业境外发行上市备案制度落地实施，第一批两家企业已经于昨日完成备案。与此同时，我们加强开放条件下资本市场监管和监管能力建设，确保市场稳定运行。将持续拓展优化互联互通存托凭证业务，支持更多上市公司互联互通存托凭证在欧洲市场发行上市。”
推动进程
证监会5月31日公告，对十月稻田集团股份有限公司及知行汽车科技（苏州）股份有限公司境外发行上市及境内未上市股份“全流通”备案信息予以确认。上述两家企业也是境外上市备案新规正式生效以来首批完成备案的企业，本次申报类型均为“直接境外上市”，且上市地为香港。
● 境外上市备案新规历程：
2021年12月24日，证监会官网发布《国务院关于境内企业境外发行证券和上市的管理规定（草案征求意见稿）》公开征求意见的通知。
《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》（证监会公告[2023]43号）自2023年3月31日正式施行。
2023年5月31日证监会发布结果公示，首批二家境内企业境外上市备案正式获批。
截至5月25日，共有39家企业备案获得受理，当中27家已处于“补充材料”阶段。其中，32家为拟香港IPO上市公司备案，3家为拟美国IPO上市公司备案，4家公司为全流通备案；从申报类型分析，共有27家申报类型为“间接上市申报”（暨首次纳入境内监管的“红筹”架构）。
OCS集团将持续关注后续红筹架构完成备案的相关案例，以帮助大家更深入理解证监会的新规的相关审核要求。如有任何问题需要咨询，欢迎联系我们的工作人员，详见下文：
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