前言
开曼反洗钱日益严格。开曼金融管理局（CIMA）不仅对开曼注册人士进行常态化合规抽查，自2022年起，还要求每家注册人士完成反洗钱普查问卷。
所有的开曼管理人都会收到问卷调查，完成截止日为7月31日，如尚未完成务必如期回复。
如您有任何问题，请联系我们的工作人员，详见下文：
PART 01
调查问卷内容
此次调查问卷内容分为客户风险，产品与服务风险，销售渠道风险和有效防控四个部分，与去年的调查相比，基本上主要问题没有变化。
第一页
涉及了解管理人的客户情况、客户类型、分布、客户业务范围等
第二页
涉及管理人提供的服务
第三页
涉及获客渠道、外包情况、架构属地等其他问题
第四页
涉及管理人的反洗钱相关措施，也是最重要的一页。问题涉及管理人所应执行的相关反洗钱措施，其中包括对于投资人是否进行过World Check、投资人里面是否有政治敏感人物（PEP）/制裁人士、是否保存核查记录，以及是否有可疑交易的记录等。
PART 02
操作流程
收到邀请邮件
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当STRIX发布AML调查时，收件人将收到一封来自“开曼群岛金融管理局”的邀请电子邮件，地址为 AMLDoNotReply@cima.ky 电子邮件将要求收件人“确认帐户”。
注册/激活账户
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单击“确认帐户”按钮，定向到激活页面。然后，收件人将被要求使用大写、小写、数字和特殊字符创建密码。
一旦重新输入收件人的密码并匹配，将发送一封电子邮件“激活成功通知”，提供一个“转到门户”链接，可用于未来的所有访问。
填写问卷
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用户名登陆后，六位数的双因素身份验证码将发送到调查收件人的电子邮件中
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按提示的网页上输入六位双因素身份验证码
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单击“打开”访问AML调查请求。如果调查接收方是两个或多个FSP（financial service providers）的联系人，或者如果实体拥有两个或两个以上的许可证或注册，则此处将列出相关调查，务必注意查看和访问。
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Shelvin WANG 王继筱
副总监 | 商务拓展
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