境外新规 | 已确认：开曼群岛被正式移出“FATF（反洗钱金融行动特别工作组）应加强监控的国家或地区”名单

反洗钱金融行动特别工作组(FATF)是国际社会专门致力于控制洗钱的国际组织，FATF制定的建议和评估标准已得到世界上多数国家承认，并得到联合国、世界银行、国际货币基金等国际组织认可，作为打击洗钱和恐怖融资的国际标准。FATF每年召开三次全体会议，审议这些国家和地区改进反洗钱和反恐怖融资体系的进展情况，并将进展情况不符合FATF要求的国家和地区纳入不同的名单中，主要有“黑名单”和“灰名单”两种。

备注：

1.FATF：Financial Action Task Force On Money Laundering。

2.黑名单：即“呼吁对其采取行动的高风险国家或地区(High-risk jurisdictions subject to a call for action)”名单，当FATF将一个司法管辖区列为高风险司法管辖区时，这意味着该国在打击洗钱、恐怖主义融资和扩散融资方面存在重大战略缺陷。

3.灰名单：即“应加强监控的国家或地区(Jurisdictions under increased monitoring)”名单，当FATF将一个司法管辖区置于加强监督之下时，这意味着该国已承诺在商定的时间范围内迅速解决已发现的战略缺陷，且该国的金融活动将受到更多的监督。

开曼群岛官网截图

2021年2月，开曼群岛被列入FATF“灰名单”中，为解决其战略缺陷，开曼群岛与FATF展开合作，加强其“反洗钱”/“反恐融资”制度的有效性，并实行了一系列的行动计划，包括：

1.实施有效、相称和劝阻性的制裁，并对有义务的实体采取行政处罚和执法行动，以确保违规行为得到有效和及时的补救；

2.对相关方（包括法人）未提交准确、充分和最新的实益拥有权信息的，实施充分有效的制裁；

3.证明相关方（包括法人）正在根据司法管辖区的风险状况起诉所有类型的洗钱活动，并且此类起诉导致实施劝阻性、有效和相称的制裁。

经过两年的持续努力，至2023年10月27日，FATF在第三十三届第四次全会及工作组会议上发布声明，正式确认将开曼群岛从反洗钱“灰名单”中删除，无论是在本地还是在国际上，各界都接受了FATF的决定。这意味着FATF已经确定开曼群岛的反洗钱制度符合全球标准，这一结果也证实了开曼群岛在反洗钱事务中监管良好，FATF对开曼群岛作为金融服务领域的全球合作伙伴表示肯定。后续开曼群岛将继续采取相应行动，希望加强其商业产品，以实现稳健的业务及相应的合规制度，吸引更多投资者进入。

参考链接：

1.反洗钱和反恐融资

http://www.pbc.gov.cn/chubanwu/114566/115296/115343/2879532/index.html?kd8kj1mn

2.高风险和其他受监控的司法管辖区

https://www.fatf-gafi.org/en/publications

/High-risk-and-other-monitored-jurisdictions.html

Shelvin WANG 王继筱

副总监 | 商务拓展

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