法域新规 | 关于BVI BC&BVI LP实益所有权登记册查阅政策

Q1：受益所有权登记册会对公众开放吗？

A：不会。根据查册政策，仅允许在以下一种或多种情况下能够证明对防止和打击洗钱、资助恐怖主义和/或扩散融资有合法利益的自然人或法人查阅：

• 与调查、预防或侦查涉嫌洗钱、恐怖主义融资和/或扩散融资活动相关；

• 作为“义务实体*”，根据反洗钱(AML)、打击恐怖主义融资(CFT)及打击扩散融资(CPF)相关法律履行客户尽职调查义务时，需要为此目的提供相应信息；

  *义务实体：根据BVI相关立法，必须遵守AML/CFT/CPF要求的金融机构或其他人员。

• 有关法律实体与因涉及洗钱、恐怖主义融资或扩散融资罪行而被定罪或正接受刑事诉讼的人士相关联时。

AML：Anti-money laundering

CFT：Counter Terrorist Financing

CPF：Counter Proliferation Financing

Q2：查册时会提供哪些受益所有权信息？

A：根据查册政策，若申请人获准查阅受益所有权登记册，BVI当局将向其披露以下涉及自然人的信息：该自然人需直接或间接持有BVI BC/BVI LP25%或以上所有权权益，或拥有同等控制权。具体信息包括：

• 受益所有人姓名：法定全名。

• 出生年月：具体出生月份及年份。

• 国籍。

• 所持权益的性质及范围：受益所有人在该法律实体中所享权益的性质及范围说明，包括其持股或控制情况。

Q3：查册申请流程是什么？

A：具体如下：

1.提交查册请求

申请人必须通过VIRRGIN平台以电子方式向注册处提交申请，每份申请应包含以下信息：

• 申请人详情

• 申请目的

• 法人实体详细信息

• 受益所有人的详细信息

• 保密声明等

2.注册处审查

注册处在收到查阅申请后12个工作日内予以处理。在特殊情况下，注册处可根据收到申请的数量和复杂程度，在必要时延长处理期限。如果注册处拒绝申请，申请人将收到附有书面解释的通知(该书面解释可以在不泄露受保护信息的情况下给出)，申请人可根据《金融服务上诉委员会法》提出上诉。

3.通知公司和异议程序

(1)一旦注册处认为申请符合查阅标准，在发布数据之前，将通过BVI BC/BVI LP的注册代理人将该申请通知相关的BVI BC/BVI LP。

(2)自通知之日起，BVI BC/BVI LP将有5个工作日的时间对公布受益所有权信息提出异议：

• 若注册处在期限内收到反对意见，则将审查所提供的材料，并确定异议是否有效。如果异议成立，则查阅受益所有权信息的请求可能会被拒绝，申请人将收到附有书面解释和其上诉权利的通知。如果异议被驳回，查阅受益所有权信息的申请将被批准，BVI BC/BVI LP将被告知异议被驳回，并被告知其上诉的权利。

• 若注册处在期限内未收到任何反对意见，或提前收到无反对意见的通知，则将着手提供所要求的受益所有权信息。

注：如果提出上诉，在问题得到解决之前，将不会共享所要求的受益所有权信息。

Q4：违规披露会有什么处罚？

A：根据查册政策，禁止向第三方披露所获取的受益所有权信息或将其用于非关联用途，违规行为可能导致以下后果：

• 行政处罚(包括罚款)；

• 限制或禁止未来查询权限(含终身禁止查询)；

• 法律诉讼程序。

上述任何措施的执行，均不影响数据主体(受益所有人)或相关BVI BC/BVI LP在数据遭滥用时可能提起的民事索赔权利。

Q5：这项新政策有过渡期吗？

A：有，从2025年7月1日开始，将有9个月的过渡期，以便进行系统增强、用户测试、发布指南和处理豁免申请。

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