《西安市创新投资基金设立方案》正式发布

1月10日，西安市政府办印发《西安市创新投资基金设立方案》，按照“省市共建、市级实施”的原则，正式设立西安市创新投资基金，旨在进一步创新财政资金投入机制，落实省、市关于加快秦创原创新驱动平台建设有关要求，推动西安市“两链”深度融合，撬动社会资本加大对西安创新领域的投资力度。

一、基金概况

三、基金投资运作

（一）基金运作流程

基金运作应严格遵循以下程序：项目征集、尽职调查、专家评审、投资实施、投后管理、基金退出。

1．项目征集：由基金管理机构按照项目申报指南，面向市场公开征集；

2．尽职调查：基金管理机构对子基金（项目）开展尽职调查，制定尽职调查方案和计划，必要时聘请中介机构进行财务、法律等调查，形成尽职调查报告及投资方案；

3．专家评审：邀请行业专家、投资专家等组成专家评审会，对尽职调查报告和投资方案进行独立评审；

4．投资实施：基金管理机构按照市场化原则确定基金投资方案，按照投资方案开展投资谈判、协议签署、基金出资等工作；

5．投后管理：基金管理机构制定健全的投后管理制度和风险防范机制，跟进投资子基金（项目）情况并定期向出资人报告；

6．基金退出：被投子基金存续期满或存续期内达到预期目标时，按照子基金章程或合伙协议约定，采用股份（份额）回购、股份（份额）转让、清算等方式退出。对于直接投资的项目，采用股东回购、股权转让、IPO等方式退出。

（二）基金投资限制

创投基金不得从事以下业务：

1．融资担保以外的担保、质押、委托贷款等业务；

2．投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品；

3．向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）；

4．吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借；

5．进行承担无限连带责任的对外投资；

6．发行信托或集合理财产品募集资金；

7．其他法律法规禁止从事的业务。

（三）收益分配及让利机制

创投基金与其他出资人收益共享、风险共担，以出资额为限对各子基金（项目）承担有限责任。当各子基金和直投项目实现退出时，应将创投基金出资及收益全部收回，统筹用于创投基金滚动发展。创投基金可以投资收益为限，对子基金社会资本出资方及管理人给予一定让利。

（四）基金托管

为保证创投基金安全合规运行，由西安财金选择有资质的商业银行作为托管银行，具体负责基金资金保管、拨付、结算等日常工作，并按季度出具资金托管报告。

（五）基金管理费

创投基金管理费原则上不超过基金投资金额的1%，由市财政局根据基金管理运作情况确定基金管理费计提标准。子基金的管理费按照行业惯例确定。

四、风险控制

基金管理机构应建立健全内部控制制度，建立投资决策和风险约束机制，按照政府投资基金管理制度以及中国证券监督管理委员会、中国证券投资基金业协会相关监管要求做好风险管控工作，切实防范基金运作过程中可能出现的风险。

五、基金的监督和绩效管理

创投基金严格执行国家有关财政和财务管理制度，日常管理运行自觉接受财政和审计监督。市财政局负责对创投基金运行情况进行绩效考核，基金管理机构负责子基金和直投项目的日常监管和绩效评价。

六、基金的容错纠错机制

创投基金坚持保护创新、鼓励探索、宽容失误、纠正偏差的原则，建立责任追究和容错纠错机制，不将正常投资风险作为追责依据。对未谋取私利且严格遵循投资决策、投后管理等程序，不存在违反相关制度和业务流程的情形，没有实现预期目标或造成损失的，督促相关人员及时整改和纠错纠偏，不对基金管理人员个人作负面评价。

文章来源：西安 市政府网站