2026 年 6 月，美国商务部工业与安全局（BIS）依据“联网汽车”规则，正式驳回吉利控股集团旗下极星（Polestar）的销售豁免申请。自 2027 车型年起，极星将被禁止在美国销售新车。作为该规则落地后首家遭全面禁售的主流海外电动车品牌，极星已决定放弃上诉并全面退出美国市场，转战欧洲。
极星产品负责人复盘称，尽管美方官员曾暗示“若沃尔沃能卖，极星理应也能获批”，但结果却是沃尔沃获批而极星被拒，且始终未获清晰解释。目前，美国新泽西州经销商已提起诉讼，指控极星“应对不力”。这一“同门不同命”的合规案例，为所有中资背景智能汽车企业敲响了警钟。
01 规则全景：“联网汽车”规则的杀伤力有多大？
1. 规则的出台背景与核心内容
2025 年 1 月 14 日，美国商务部正式发布《保护信息和通信技术与服务供应链：网联汽车》最终规则，并于同年 3 月生效。该规则以国家安全为由，限制或禁止在美国境内使用来自中国和俄罗斯的技术。
核心禁令：自 2026 年 3 月 17 日起，在美销售的联网汽车，其实现联网或自动驾驶功能的“受控软件”，不得由“外国对手”实体设计、开发或供应。2027 款车型全面禁用相关软件，2030 款车型同步限制硬件设备，管控范围覆盖车载 Wi-Fi、蓝牙、蜂窝通信及自动驾驶感知模块等全链条组件。
宽泛的定义：规则对“受外国对手控制的实体”定义极为宽泛，不仅包括位于中俄境内的公司，还包括由中国公民或公司通过股权、董事会席位、特殊股或合同安排等方式间接控制的任何境外实体。BIS 明确指出，判断控制权不仅看股权比例，更看重实质影响力。
2. 合规供应商名录机制
2026 年 6 月，BIS 建立“合格供应商名录”机制，允许供应商逐案申请。但明确规定：若制造商或进口商由中国政府拥有、控制或受其管辖，则不得使用该通用授权，除非获得特别授权。
02 复盘：极星做错了什么？沃尔沃做对了什么？
1. 极星的“合规死局”
极星自 2025 年 5 月起历时 13 个月、经历 4 次延期仍被驳回。尽管极星主动提出定期审计、数据地理限制等多项“缓解措施”，但 BIS 未展开实质讨论即予拒绝。
本土化生产无效：极星 3 在南卡罗来纳州组装，极星 4 在韩国组装，均非中国制造。然而，只要控股股东或最终实控人来自中国，整车企业的“安全审查”便难以绕过。
放弃上诉引发诉讼：极星宣称经评估后决定不上诉，但遭到经销商质疑。新泽西州经销商 Prestige Imports 已起诉极星，指控其未尽力满足监管要求便选择退出。
2. 沃尔沃的通关路径
同为吉利阵营且软硬件相近，沃尔沃获批的关键在于向美方展示了符合美国法律的数据处理方式，并成功构建了“欧洲车企”的身份叙事。
实操策略：沃尔沃系统性提交了完整的数据存储方案，对联网数据的地理存储与管理设限，并对数字钥匙与远程访问权限进行了严格的技术切割。
审查黑箱：律师指出，美国商务部审批流程缺乏公开标准，导致企业缺乏明确指引，结果具有高度不确定性。
03 趋势：美对华汽车政策的整体收紧
极星案仅是冰山一角，美国针对中国汽车产业的限制正呈现“层层加码”态势：
立法升级：2026 年 7 月，美国参议院商务委员会批准新法案，拟将限制写入法律，并新增股权红线：若中国实体持股超过 15%，相关车企将被禁止在美销售。
行业施压：2026 年 9 月，涵盖通用、福特等主流车企的美国汽车创新联盟致信国会，敦促立法永久禁止中国网联汽车及配套智能软硬件在美进口、销售与生产。
这表明美国对华封堵已从产品关税延伸至供应链（IRA 法案）、资本层面（股权限制），形成了覆盖整车、软硬体及投资的全方位政策体系。
04 警示：对中国出海智能车企的核心启示
警示一：股权背景是“原罪”，无关生产地
即使实现北美本地化生产，只要控股股东或最终实控人来自中国，安全审查便难以绕过。
警示二：审查标准不透明，“同门不同命”成常态
“中国背景”并非必然被禁，关键在于能否向监管证明“数据不流向中国”，以及是否拥有深厚的“非中国”身份叙事。
警示三：技术层面的缓解措施可能失效
国家安全审查具有高度政治性，单纯的技术合规方案未必能换来通关许可。
警示四：合规投入可能“打水漂”
地缘政治风险无法仅靠本地化建厂对冲，巨额投资可能因政策突变而无法收回。
警示五：经销商关系是潜在风险点
面临监管风险时，若缺乏完善的退出补偿机制，极易引发经销商诉讼，造成二次损失。
05 行动：合规行动清单
1. 评估股权结构与实控人身份
识别企业是否被认定为“由外国对手控制”。若控股股东为中国实体，应提前评估风险并制定替代市场预案。
2. 建立与美国监管的沟通机制
主动与 BIS 建立沟通渠道，尽早启动特别授权申请流程，争取在 90 天裁决期内获得明确反馈。
3. 准备数据安全与本地化方案
参考沃尔沃经验，制定详细的数据存储、管理与地理限制方案，向监管方有力证明数据不会流向中国。
4. 在投资架构上隔离敏感技术关联
在集团架构设计上，考虑将北美业务与母公司的软件、数据系统进行法律和技术隔离，降低“受管辖”认定风险。
5. 制定经销商关系与市场退出预案
提前与经销商沟通合规风险，在协议中明确因监管原因退出市场的责任划分和补偿机制。
6. 密切关注美国国会立法动态
跟踪关于永久禁止中国网联汽车及限制中国实体持股比例的立法进展，及时调整战略。
06 结语
极星的遭遇标志着汽车行业全球化进入区域规则重塑阶段。数据本地化、供应链审查及外资准入审查等合规要求，正与关税壁垒叠加成为新的市场准入门槛。
对于志在全球化的中国智能汽车企业，“合规可被验证”已从后台支持转向前台核心竞争力。能否按照目标市场监管标准，完成数据处理属地、供应链透明度及跨境股权安排的披露与更新，将直接决定企业在反补贴调查及安全审查中的回旋空间。
[参考资料]
- CNN——美商务部驳回极星销售豁免申请（2026 年 6 月 25 日）
- Polestar 官方投资者公告（2026 年 6 月 25 日）
- 美国证券交易委员会（SEC）正式文件
- 第一电动网——极星遭美禁令、沃尔沃获豁免（2026 年 8 月）
- OFweek 新能源汽车网——极星同门不同命事件深度解析
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