突发！澳大利亚制裁法案迎来历史性修订（附文件）

当地时间2026年9月7日，澳大利亚政府启动制裁立法修正案（Australian Sanctions Legislation Amendment，ASLA）改革，这是自《2011年自主制裁法》生效以来，澳大利亚制裁法律框架规模最大的一次修订。据称，本次改革旨在应对快速变化的地缘战略环境，对现行制裁法律做体系化重塑，优化法律实用性，让境内主体清晰识别自身合规义务，提升政府实施制裁的响应速度与执行效力。

本次修订由三部法案、两部次级立法组成，核心是替换旧《2011自主制裁法》，同步修订海关、联合国宪章相关配套法律，整合制裁清单文书，完成新旧制度过渡，提升制裁法律易用性与政府制裁响应效率：

1.《2026自主制裁法案》：改革核心基石，拟废止并替换现行《2011年自主制裁法》，建立全新自主制裁基础法律。

该法案主要特点与风险点：第一，极大拓展域外管辖效力，可对境外发生的和澳大利亚存在关联的行为追究刑事责任；引入 “有效控制” 规则穿透识别关联主体，扩大法律责任覆盖范围。第二，行政权力得到强化，制裁列名环节排除当事人程序公平权利，清单撤销申请设置12个月冷却期，许可撤销不给予补偿。第三，大幅抬高市场主体合规压力，绝大多数法人制裁罪名采用严格责任，企业必须落实尽职调查，否则面临高额罚金，同时企业负有配合政府强制调取信息的法定义务。第四，强化主题制裁工具，无需绑定特定国家，针对人权、网络安全、武器扩散等议题，直接对个人、实体实施金融制裁与旅行禁令，属于本次立法改革重点强化方向。

2.《2026自主制裁（配套及过渡条款）法案》：技术性修订其他关联法律，保障既有的制裁措施、许可文件持续有效，做好新旧法过渡衔接。

3.《制裁及其他立法修正案2026》：修订《1901海关法》《1945联合国宪章法》，实现与新版自主制裁法律规则保持一致。

4.《自主制裁规则》：替代原《2011自主制裁条例》部分内容，把全部制裁清单类立法文书统一归集。

5.《制裁修订条例》：对其他次级立法做技术性修改，微调《1945联合国宪章法》项下配套条例。

澳外交贸易部就核心的《2026自主制裁法案》草案开展为期四周公众咨询（2026年9月7日至10月2日），配套发布政策指引文件，举办两场线上公开答疑会。社会各界可通过指定邮箱提交Word/PDF格式书面意见，意见书原则公开，提交方可申请保密。公众意见将用于法案修改，但最终立法需要澳政府审批后提交议会。意见书版权归提交人，不代表官方立场。

该征求意见稿是澳大利亚ASLA制裁立法改革的核心文件，拟整体废止并替换2011年《自主制裁法》，构建全新的澳大利亚单边自主制裁法律体系，法案预计最早2027年10月1日生效，或由政府公告指定更早生效日期。全文分为6个部分，搭建起制裁设定、禁令规则、执法罚则、许可制度、信息管理、配套杂项的完整立法框架。

一、总则（第一部分：初步条款）

立法目的：建立灵活、快速响应的自主制裁机制，服务澳大利亚外交政策目标；法律效力覆盖澳大利亚境外领土，并具备域外刑事管辖权，可规制发生在海外的相关行为。

法律约束力：法案约束澳大利亚王室，但王室不会被提起刑事追诉；本法优先于联邦、州领地其他法律（法定例外除外）。

关键定义：明确 “有效控制”的判断标准，覆盖公司与非公司类实体，不仅看书面股权、投票权，也纳入实际影响力、过往行为模式；区分特定地理制裁 （针对特定国家 / 地区）与主题制裁（针对大规模杀伤性武器扩散、严重人权侵害、恶意网络活动、腐败等议题，不绑定特定国家）；同时定义受制裁个人实体、受限制资产、禁止入境人员等核心概念。

重要区分：特定地理制裁可管控货物、服务、经济活动；主题制裁仅能对个人 / 实体实施金融制裁、旅行禁令，不能设置货物贸易类限制。

二、制裁的设立与具体禁令（第二部分：自主制裁）

1. 部长设立制裁的前置条件

外交部长制定制裁规则前，必须确认规则可以实现外交政策目的：对外传递反对立场、遏制损害澳利益的行为、对外方主体形成政策影响。针对主题制裁新增额外磋商义务，需要总检察长书面同意，同时征询其他相关部长意见。

2. 制裁类型

①特定地理制裁（国家 / 地区导向）：针对列入清单国家 / 地区，设置贸易与经济类禁令：

禁止出口、销售、供应、转运、运输受制裁出口货物；

禁止进口、采购受制裁进口货物；

禁止参与受制裁经济活动；

禁止提供受制裁服务（金融、技术咨询等协助制裁规避的服务）；

对船舶的制裁条款尚待起草。

②定向个人 / 实体制裁（地理+主题制裁均可适用）

定向金融制裁：将境外个人、实体列为金融制裁对象；禁止向其提供资产，禁止处置、使用其名下受限制资产；澳大利亚公民、永久居民不得被列入该清单；规则将 “受制裁主体实际控制的实体” 一并纳入管控范围。

旅行禁令：指定 “禁止入境人员”，依据移民法取消签证，禁止入境、滞留澳大利亚；同样排除澳公民、永居。

③清单程序：可基于过往行为、历史身份实施列名；部长有权依职权或接受当事人申请撤销列名；列名程序不适用程序公平原则（当事人无听证权利）；12 个月内重复提交撤销申请，部长可拒绝受理。

三、执法、豁免与法律责任（第三部分：执行）

1.法定豁免情形

法规预设的类别豁免；

法律服务豁免：为澳大利亚境内法律程序开展的法律执业行为不受制裁约束；

人道主义援助豁免：按规则规定情形允许人道主义物资、援助行动；

澳大利亚派出的外交领事使团履职行为豁免。

2.企业特有抗辩：法人主体如可以证明已经采取合理预防措施、履行尽职调查，可对抗严格责任类制裁犯罪。

3.刑事处罚标准

自然人：违反核心制裁禁令最高10年监禁，罚金取2500罚金单位或涉案交易价值3倍二者孰高；

法人：严格责任，最高10000罚金单位或交易价值3倍二者孰高；法人对其有效控制的下属实体的制裁违法行为同样承担刑责。

4.禁令、临时禁制令相关条款部分内容待起草。

四、制裁许可制度（第四部分：制裁许可）

当行为本身违反制裁禁令时，部长可以签发制裁许可，授权特定主体开展被禁止行为。

1.许可签发前提：部长判定签发符合国家利益，并满足法规规定条件；许可可依部长职权主动发放，也可接受当事人申请。

2.许可内容：明确许可持有人、被覆盖第三方、授权行为、时间期限、附加约束条件；许可不属于立法文书。

3.许可管理：部长有权变更、单次延期（延期时长不得超过原许可期限）、暂停、撤销许可；若违反许可条件构成独立刑事犯罪（最高12个月监禁）。

4.关键规则：许可被撤销、暂停、变更，政府无需向许可持有人支付任何补偿。

五、信息调取、使用与披露（第五部分：信息管理）

1.信息获取权力：秘书长可自愿请求、签署协议获取信息；也可下发法定通知强制要求相关方提交文件、信息；拒不配合构成刑事犯罪；强制调取不适用自然人自我归罪特权，但获取的材料在刑事诉讼中有限可采。

2.信息流转权限：授权政府受托人员为执法、合规监控目的使用制裁相关信息；允许向联邦机构、法院、执法机关、州 / 领地机构、外国政府与国际组织进行信息披露；同时兼顾隐私法的合规要求。

六、其他配套条款（第六部分：其他事项）

1.定期复盘机制：法案生效之后，每5年必须对本法、联合国宪章法以及配套制裁立法开展全面审查，评估立法对外交政策目标的实现效果；审查报告提交议会，敏感信息可进行删减脱敏。

2.部长、秘书长的权力委托条款尚待拟定；部长有权制定配套规则，但次级规则不能新设刑事罪名、征税、逮捕搜查权力。

合规风险

管辖权极大拓展：强化域外适用，对境外发生的关联澳大利亚的行为进行刑事追责；引入 “有效控制” 标准，穿透识别受制裁实体的关联主体，扩大责任覆盖范围。

行政权力强化：部长在制裁列名中排除程序公平（无听证权）；撤销清单的申请设置12个月冷却期；许可被撤销不补偿。

合规压力加大：法人绝大多数制裁罪名采取严格责任，企业必须落实尽职调查，否则即面临高额罚金；企业还要配合政府的强制信息调取义务。

主题制裁工具增强：主题制裁不再绑定特定国家，针对人权、网络、扩散等议题，可直接对个人实体实施金融与旅行制裁，这是本次改革重点强化方向。

部分章节（船舶制裁、委托权力等）仍处于待起草状态，文本还将结合本次公众咨询意见进一步修改完善。

《2026 自主制裁法案（征求意见稿）》：

https://www.dfat.gov.au/sites/default/files/exposure-draft-autonomous-sanctions-bill-2026.pdf

1. 《美国常见制裁清单对中国企业的影响与应对》

2. 《美国对俄罗斯出口管制及经济制裁合规要点难点问题解读》

3. 《美国出口管制合规要点规则解读》

4. 《外向型企业出口管制合规管理》研修课

5. 《商业交易中“贸易合规承诺函”及“出口管制合规条款”使用指导》

6. 《从实务案例中探寻企业出口管制与制裁正向合规应对路径》

7. 《美国近期重要涉华新规及热点问题解读》

8. 《企业反外国制裁合规法律争议解决与实务应对》

9. 《谈谈企业如何正确应对外部出口管制与制裁调查》

12. 美欧管制与执法全面收紧！企业如何做好境外供应链采购合规工作？

13.【特约专家课】“美国联邦半导体采购禁令”下的产业链重塑与企业合规应对路径

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