兼职技术顾问能否被认定为核心技术人员，科创板申报企业，能否将兼职技术顾问认定为核心技术人员？
核心技术人员稳定是科创板一项重要的发行条件，发行人应当根据生产经营需要和相关人员对生产经营发挥的实际作用，确定核心技术人员范围，并在招股说明书中披露认定情况和认定依据。对于将兼职技术顾问（以下简称顾问）认定为核心技术人员的，发行人、保荐机构和发行人律师应当结合以下事项审慎论证：
一是认定的合理性。
核心技术人员应当为掌握主营业务核心技术，对核心技术和产品研发有重要作用的专业技术人员，通常为发行人的研发人员。发行人、保荐机构和发行人律师应当根据《监管规则适用指引发行类第9号——研发人员及研发投入》等规定，充分论证将顾问认定为核心技术人员的合理性，以及兼职形式是否与其本职单位的管理制度、保密或竞业禁止（如有）等要求存在冲突，是否存在法律风险。
二是顾问任职的持续性和稳定性。
发行人、保荐机构和发行人律师应当结合顾问协议的期间、权利义务、研发目标和阶段性成果设置等，充分论证顾问能否在研发工作中投入足够的时间和精力，确保研发工作效率，严格执行研发相关制度，且不受本职单位干预独立履职。同时，发行人与顾问及其本职单位之间存在专利继受、合作/委托研发、技术转让等情况的，应当关注核心技术和产品的研发过程是否独立、对顾问或其本职单位是否存在重大依赖以及知识产权是否权属清晰。
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本文来源：上海证券交易所
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