平行论坛四：垂直分工与区域布局
美国出口管制的若干规则及最新演进趋势
中国计量大学经济学院教授、出口管制与壁垒研究中心主任
姜辉
阅读提示：本文根据作者在瀚闻资讯举办的"2026全球贸易与产业增长论坛”中的平行论坛发言整理所得，经由作者同意授权，供读者讨论参考。
大家下午好。我今天从“出口管制”角度，汇报美国出口管制的历程、若干规则及演进趋势。
一、美国出口管制概况
美国以国家安全、外交政策、防扩散为由，建立了一套复杂的出口管制体系。近年重点针对“半导体、先进计算、AI、量子”等高科技领域。其核心特征包括：长臂管辖、盟友协同、“小院高墙”甚至“大院高墙”、精准管控，以及将出口管制作为战略工具使用。
从战略演变看，冷战时期美国以核、导弹、生化等物项的防扩散为核心，通过“巴黎统筹委员会”对社会主义国家实施技术封锁。在"9·11"事件后，美国将出口管制的战略重心转向“反恐”，以“拥有大规模杀伤性武器”为由发动多场战争。2018年是一个重要转折点，遏制中国科技崛起、维持技术代差、保障供应链安全，成为中美竞争核心工具。美国对“中兴通讯”实施出口管制，将其列入“实体清单”，中兴通讯被迫缴纳数亿美元罚款并改组公司治理结构，应美方要求设置特别合规官，定期接受审查和向美国提交合规报告。
我国已于近年出台《中华人民共和国反外国不当域外管辖条例》及阻断外国法律不当适用的规定，明确禁止企业遵守外国不当法律，国家也考虑到美国的长臂管辖，及时补齐了法律的漏洞，保护了国内企业的合法权益。2018年后美国出口管制的战略重心转向中国。2019年制裁华为，截至当前对华实体清单已超过1500个，中国已超过俄罗斯，成为美国出口管制第一大目标国。
从美国对华出口管制历史脉络看，1949年新中国成立初期管制相对宽松；1950年抗美援朝后列为敌对国家；1952年巴统设立中国委员会，制裁加剧；1972年中美关系正常化后有所放松；1989年后再度收紧；2018年后将对华压制列为首要目标。整个的演变过程，是一个动态的变化过程。
需要指出的是，出口管制对中国技术创新既有抑制效应，也存在倒逼作用。例如两弹一星、芯片国产替代等领域的技术突破，均在遭受外部技术出口管制和封锁背景下取得的。但也要看到，中国在尖端制程芯片领域仍有明显差距，尤其在高端光刻机和先进制程芯片方面还依赖外部供给。
二、美国出口管制若干规则
属地管辖原则：美国出口管制的属地原则核心是：只要物项/技术/软件源自美国境内、或经美国领土转运，即受美国法律管辖。
属人管辖原则：对美国自然人、法人及位于美国境内的主体实施监管，只要属于法定“受管辖主体”，其在全球任何国家、任何地点开展的相关活动，一律受美国《出口管理条例（EAR）》和《国际武器贸易条例（ITAR）》约束。
属物管辖原则：不问国籍、不问地域，只看“物/技术/软件”本身是否带有美国管制属性。只要标的物属于美国法律管控范围，无论交易双方是哪国企业、行为发生在全球任何地区，均受美国《出口管理条例 EAR》《ITAR》管辖。
归因管辖原则：不管属地、属人、属物，只要影响到美国的战略利益，就实施管辖权，例如，美国屡次以所谓的国家安全、人权、涉俄、涉伊朗等事由对中国实体进行出口管制和制裁。
外国直接产品规则：即使产品在外国制造，只要用了美国受控技术/软件/关键设备，就视同“美国管制物项”，受 EAR 管辖。
穿透性规则：任何由一个或多个实体清单上的实体拥有至少 50% 所有权的实体（尽管该实体没有被美国政府列入实体清单），都将自动受到美国出口管制实体清单的限制。
域外效力规则：美国的“长臂管辖”属于单边强制域外适用，用美国《国际紧急经济权力法》等对非美国企业或个人在第三国的交易实施制裁，这属于“不当域外适用”和“不当域外制裁”。我国不反对合法域外适用，但是，坚决反对外国（尤其美国）无国际法依据的单边域外管辖。《反外国不当域外管辖条例》明确“不得承认、不得执行、不得遵守”美国相关法律，从法律层面阻断长臂管辖。
盟友协同一致规则：通过多边机制、立法强制和长臂制裁，迫使盟友（荷、日、韩、欧盟等）在管制清单、技术阈值、执法力度上与美国完全对齐，形成“美国定规则、盟友一起管、违规一起罚”的联盟化封锁体系，重点针对中国半导体、先进计算、AI 等高科技领域。
最低减让标准规则：划定外国产品含美国受控成分的“豁免门槛”：低于门槛则不受美国《出口管理条例》（EAR）管辖；对华高科技领域已降至 0%。
次级制裁规则：非美国企业/个人，即便交易无美企参与、无美资、不在美领土，只要与美国制裁对象做“敏感交易”，美国就可对该第三方直接实施制裁。本质是长臂管辖的终极武器，把美国国内法强行适用于全球，逼各国“选边站队”。
兜底管控规则：不依赖具体物项清单（CCL）、不依赖美成分比例、不依赖 FDPR 技术溯源，而是以最终用户、最终用途、主观明知、控股关联为核心，对潜在风险交易实施“无清单也能管、无依据也能罚”的兜底授权。
三、美国出口管制演进趋势
美国近期推动的《多边技术硬件控制协调法案》（MATCH 法案）已在众议院通过，旨在对特定半导体制造设备及其组件实施出口限制，以保护美国在半导体领域的技术优势，防范国家安全风险，并推动盟友间的出口控制协调，明确将我国先进半导体企业列入实体清单。此外，众议院通过的 ADVERSARIES 法案强化对战略对手相关实体的出口管控。
四、总结与思考
综上，近年立法动态表明，美国出口管制的政治化、武器化、工具化、战略化趋势正在加深。本文留下两点延伸思考：一是面对美国出口管制“四化”新特征，我国应构建怎样的长效战略应对体系；二是持续演进的中美大国博弈，我国将如何重塑全球产业竞争格局。
以上研究尚有不足，恳请各位批评指正，谢谢大家！
