瑞银可能因 Archegos 案和瑞士信贷的不当行为而被罚款数亿美元。据知情人士透露，美国、英国和瑞士监管机构已完成对这家对冲基金破产的调查。
美联储可能处以最高 3 亿美元的罚款。在英国方面，审慎监管局 (PRA) 可以处以 1 亿美元的罚款。据该报称，在已经进行的调解讨论的背景下，这些金额可能会减少。
据英国《金融时报》报道，调查结果和罚款金额应在 7 月底公布，由于瑞银最近收购了瑞士信贷，这一截止日期可能会延长。瑞士信贷对罚款金额仅拨备了 3500 万美元。
Archegos事件回顾：
2021年，比尔黄管理的财富对冲基金 Archegos Capital Management 被迫在华尔街清算对多家公司的价值 200 亿美元的投资，导致几家银行损失惨重。Archegos Capital Management 设法说服银行向其提供足够的贷款，使其投资额是其在公司中的四倍。而且，当对股价进行的赌注被证明是危险的时候， Archegos Capital Management 发现自己在债权人面前处于非常不利的境地，其投资组合中对主要股票之一 ViacomCBS 的错误赌注，探索频道以及互联网巨头百度以及银行瑞士信贷或野村证券迫使其清算。Bill Hwang 在 2012 年为 Tiger Management 基金工作时因内幕交易罪名成立。尽管声名狼藉并被指控挪用公款，但他的基金一直表现良好。九年来，Archegos 的市值从 2012 年的 2 亿美元增长到年初的近 40 亿美元。该对冲基金依靠不透明的衍生品（ swap）来隐藏其在各个公司的仓位范围，并且不向当局申报资本交叉点的门槛。正是在这个关键时刻，在这种情况下银行启动了“追加保证金”机制。这个案例提醒整个行业极端“杠杆”、秘密衍生品和最低利率所带来的危险。
3 月 19 日，瑞银同意以 30 亿瑞士法郎（等值欧元）收回，并由联邦提供强有力的担保。6 月 9 日，瑞银通过与联邦签署担保合同正式确定了国家支持，以弥补此次收购造成的任何损失。该担保最高可达 90 亿法郎，但前提是损失超过 50 亿。
资料来源：Finance & Gestion
免责声明：本文通过参考公众媒体内容，整理、翻译、编辑而成，仅供读者参考。文中的观点和内容不具有指导作用，对读者不构成任何项目建议或承诺。如果本文不慎侵犯您的权益，请与我们联系，我们将及时处理。