在2021年和2022年的第一季度，全球多国执法机构持续加强调查执法行动，为跨国经营的企业应对因不当行为而遭到的政府机构调查以及声誉影响带来持续挑战。这些挑战在今年还会持续存在和演变。我们将通过一系列公众号文章，分析推动调查和执法复杂形势的关键因素，并就如何降低相关风险为企业提供实用的指导。
多国执法机构可能在2022年采取的行动
美国执法机构在2021年下半年发布了一系列声明，表示将积极对一切类型的公司不当行为展开调查和执法行动。美国司法部也将为此提供大量的内部资源支持，我们预计今年的执法行动会持续增加。
企业需要随时准备好应对执法机构潜在发起的各类调查——既包括传统的反腐败、反洗钱、反欺诈、反操纵投标、反逃税等，也包括其他类型的公司不当行为，例如环境责任、数据滥用、制裁、贸易管制、以及与人权有关的贸易问题等。解决非法资金流，环境、社会和治理（ESG）问题带来的顾虑，以及企业文化都是重点议题，并有可能成为今年监管机构关注的热门问题。
跨境执法合作不断加强
美国已经明确表示，将寻求通过全面升级国内情报共享和国际合作（包括通过G7金融行动工作组）加强执法行动。我们预计美国将重点关注美国司法部发布的“高层腐败资产追缴计划（Kleptocracy Asset Recovery Initiative）”所涉及的国家，包括中国、俄罗斯和委内瑞拉。考虑到美国司法部与全球多国的执法机构存在密切的联系和合作，跨国、跨机构调查和执法的趋势必然会持续加强。
其他导致调查与执法越来越复杂的因素
系列文章
在接下来的一系列文章中，我们全球各地办公室的专业人士将就上文提及的趋势和其他执法发展如何影响2022年跨国企业面临的执法风险、调查行为以及风险控制措施进行讨论，并就企业应当如何应对变化中的挑战提供实用的指导。
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钟津瀚 合伙人，香港 john.choong@freshfields.com |
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柳昕 中国争议解决业务主管，香港/北京 xin.liu@freshfields.com |
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Adam Siegel 合伙人，纽约 adam.siegel@freshfields.com |
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Ali Sallaway 合伙人，伦敦 ali.sallaway@freshfields.com |
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合伙人，杜塞尔多夫 |
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律师，香港 pauline.peng@freshfields.com |
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 富而德成立于1743年，是国际律师事务所中的翘楚，也是历史最为悠久的顶级国际律所。本所拥有超过400位合伙人和超过3100名律师组成的网络，覆盖全球15个国家的27个重要商业中心。本所在大中华区及亚洲其他国家、欧洲、中东和美国均设有办事处，我们紧密合作为您提供领先业界的法律服务。 本文仅载列一般资料，并非旨在提供法律意见。 本文提供者为国际律师事务所富而德律师事务所有限责任合伙制机构（Freshfields Bruckhaus Deringer LLP）（一家根据英格兰及威尔士法律组建并受英国律师监管局规管的有限责任合伙制机构）（下称“英国有限责任合伙制机构”）以及在一系列司法管辖区以富而德律师事务所（Freshfields Bruckhaus Deringer）名义执业的英国有限责任合伙制机构的办事处和联属实体以及富而德律师事务所美国有限责任合伙制机构（Freshfields Bruckhaus Deringer US LLP）（在本文中合称“富而德”）。关于监管信息，请参阅网页www.freshfields.com/support/legalnotice。 |